11.下列关于非银行金融机构申请开展基金托管业务应当具备的条件，表述正确的有( )。
Ⅰ.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅱ.设有专门的基金托管部门
Ⅲ.最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于2亿元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
12.下列属于《人民共和国证券法》所称之内幕信息的是( )。
Ⅰ.已公开的公司增资的计划
Ⅱ.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查
Ⅲ.公司营业用主要资产的提押、出售或者报废一次达到该资产的20%
Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
13.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.股东大会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
14.保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当( )。
Ⅰ.不予核准
Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格
Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15.基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16.下列属于监事会职权的有( )。
Ⅰ.检查公司财务
Ⅱ.提议召开临时股东会会议
Ⅲ.向董事会会议提出提案
Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
18.证券交易内幕信息知情人员( )，可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货
Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
Ⅲ.泄露内幕信息
Ⅳ.将该内幕信息出售给他人
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.非法集资罪的犯罪主体是( )。
Ⅰ.一般主体
Ⅱ.复杂主体
Ⅲ.法人
Ⅳ.自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
20.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
Ⅰ.高级管理人员
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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