2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（五）_第3页

　　1.客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有( )。

　　Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

　　Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

　　Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

　　Ⅰ.证券公司的从业人员

　　Ⅱ.保险公司的从业人员

　　Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

　　Ⅳ.基金管理公司的从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.设立有限责任公司应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.股东符合法定人数

　　Ⅱ.大股东制定公司章程

　　Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.证券公司为期货公司提供中间介绍时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围

　　Ⅲ.介绍业务对接规则

　　Ⅳ.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5.下列关于证券投资顾问业务管理的基本的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

　　Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

　　Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.资产管理业务的基本要求包括( )。

　　Ⅰ.勤勉尽责

　　Ⅱ.充分了解客户

　　Ⅲ.资格审批

　　Ⅳ.业务融合

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类包括( )。

　　Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划

　　Ⅱ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的公司债务融资工具

　　Ⅲ.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

　　Ⅳ.金融衍生品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列( )条件。

　　Ⅰ.上市交易超过5个交易日

　　Ⅱ.近5个交易日内的平均资产规模不低于5亿元

　　Ⅲ.基金持有人户数不少于2000户

　　Ⅳ.上市交易超过2个月

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.根据《人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信尽责地履行相关义务，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.重点关注

　　Ⅲ.责令进行业务学习

　　Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的，追究其刑事责任

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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