2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（四）_第3页

　　1.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是(  )。

　　Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户。

　　Ⅱ.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

　　Ⅲ.证券账户应当以证券公司的名义开立

　　Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ.

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　　2.证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。

　　Ⅰ.个人基本信息

　　Ⅱ.执业地域范围

　　Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

　　Ⅳ.客户投诉及处理情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列关于公司股东的义务，表述正确的有( )。

　　Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益

　　Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有( )。

　　Ⅰ.具有完全民事行为能力

　　Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

　　Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

　　Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5.下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.必须具有数额巨大、后果严重或其他严重情节才构成犯罪

　　Ⅱ.若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金

　　Ⅲ.欺诈发行的方式包括发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

　　Ⅳ.犯罪主体只能为个人

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有( )。

　　Ⅰ.由公司登记机关责令改正

　　Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款

　　Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列属于证券公司章程中重要条款的是( )。

　　Ⅰ.证券公司的解散事由

　　Ⅱ.证券公司的清算办法

　　Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法

　　Ⅳ.聘任律师事务所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款

　　Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款

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　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是( )。

　　Ⅰ.合法合规性原则

　　Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.业务隔离原则

　　Ⅳ.了解客户原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货结算

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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