11.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
12.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
13.证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是( )。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
14.下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是( )。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C.自有资金不少于人民币2亿元
D.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
15.开放式基金份额总额在基金合同期限内( )。
A.逐渐减少
B.不固定
C.逐渐增加
D.固定不变
16.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量
C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书
17.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
18.下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是( )。
A.公司设立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注册资本
19.下列关于公司法的规定中，说法错误的是( )。
A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
B.股东大会是股份有限责任公司的权利机构
C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
20.下列不属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件的是( )。
A.证券公司治理结构健全，内部控制有效
B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
D.经营证券经纪业务已满2年
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