2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十一）_第6页

　　一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

　　1. C

　　证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

　　2. B

　　欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　3. D

　　股票由法定代表人签名，公司盖章。

　　4. C

　　金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

　　5. B

　　中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。

　　6. A

　　行情监控是指对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。

　　7. A

　　保荐机构推荐发行人证券上市，应当向发行审核委员会提交推荐书。

　　8. C

　　基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　9. D

　　政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

　　10. A

　　欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　11. C

　　为资金需求者提供筹措资金的渠道是证券发行市场的作用。

　　12. A

　　中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理。

　　13. C

　　证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求。

　　14. C

　　无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上，无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名，记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。

　　15. A

　　远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。

　　16. B

　　2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

　　17. B

　　法律手段。这一手段是指通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　18. D

　　证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。

　　19. A

　　奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

　　20. A

　　债券是实际运用的真实资本的证书。

　　21. A

　　基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。

　　22. C

　　对证券发行进行监管是中国证监会的职能，而不是证券交易所的职能。

　　23. C

　　非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。

　　24. B

　　银行间债券市场的发行的记账式国债主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　25. C

　　自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　26. D

　　由于期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以，今天的期货价格可能就是未来的现货价格。

　　27. B

　　公司发布的研究报告属于公开信息，不属于从业人员的禁止行为。

　　28. C

　　一般认为，基金起源于英国，发展于美国。

　　29. B

　　中国存托凭证(简称CDR)’，即在中国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。

　　30. A

　　我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　31. C

　　金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　32. D

　　对于期权的买入方来说，如果判断失误，则损失期权费。

　　33. D

　　证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　34. C

　　因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

　　35. A

　　开放式基金的申购赎回价格为基金份额资产净值加减一定的手续费。

　　36. B

　　在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

　　37. A

　　证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于欺诈客户行为。

　　38. B

　　申请证券发行向中国证监会提出申请，申请证券上市向证券交易所提出申请。

　　39. C

　　证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　40. A

　　股票可以视为无期债券;各种证券的流动性是不同的;证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益;债券的期限具有法律效力。

　　41. A

　　深证新指数是指样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。

　　42. D

　　巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

　　43. B

　　成长型基金追求的是基金资产的长期增值。

　　44. D

　　股票是一种综合权利证券。

　　45. B

　　证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

　　46. A

　　选举和罢免会员理事是会员大会的职责，而不是理事会的职责。

　　47. A

　　以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　48. C

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿。

　　49. A

　　操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　50. C

　　证券交易的原则是价格优先和时间优先。

　　二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)

　　61. ABC

　　中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

　　62. ABCD

　　金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　63. ABD

　　境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。

　　64. ABD

　　客户资产的保护。明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

　　65. ABCD

　　了解国际市场著名的证券价格指数，该例题目一般排除国内的证券价格指数其余的正确。

　　66. AC

　　持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　67. ABCD

　　20世纪90年代以来，国际证券市场发展趋势：证券市场一体化;投资者法人化;金融创新深化;金融机构混业化;交易所重组与公司化;证券市场网络化;金融风险复杂化;金融监管合作化。

　　68. ABCD

　　资产证券化的有关当事人：发起人;特定目的机构或特定目的受托人;资金和资产存管机构;信用增级机构;信用评级机构;承销人;证券化产品投资者。

　　69. ACD

　　我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

　　70. ABCD

　　有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、附有可转换条款的债券、附有交换条款的债券、附有新股认购权条款的债券等。

　　71. ABD

　　有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。

　　72. ABD

　　我国的国际债券品种：政府债券;金融债券;可转换公司债券。“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。

　　73. ABCD

　　证券从业人员应当遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

　　74. ABCD

　　影响股价变动的因素：公司经营状况;行业和部门因素;宏观经济与政策因素;政治;心理;政策和制度;人为操纵因素。

　　75. ABCD

　　证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

　　76. ABCD

　　证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

　　77. ABCD

　　中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

　　净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

　　78. ABCD

　　信息披露的意义在于：有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞业;提高证券市场效率。

　　79. ABCD

　　证券市场监管的原则：依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则;监督与自律相结合的原则。

　　80. AD

　　样本股的选择主要考虑两条标准：一是样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分;二是样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。

　　81. ABCD

　　被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　82. ABCD

　　证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解业务规则、计划说明书和资产管理合同的内容以及客户投资集合计划的操作方法，充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。

　　83. ABC

　　在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。

　　84. AB

　　为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

　　85. BC

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　86. BC

　　按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。

　　87. CD

　　公司型基金的特点：

　　(1)基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。

　　(2)基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有。

　　88. CD

　　中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

　　89. ABCD

　　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;(3)公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者被宣告破产;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　90. ABCD

　　基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　91. ABC

　　参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。

　　92. AD

　　开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的。

　　93. ABC

　　证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

　　94. ACD

　　其他方面的限制。如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等等。

　　95. ABCD

　　公司经营状况：公司治理水平与管理层质量;公司竞争力;财务状况;公司改组或合并。

　　96. ACD

　　对基金投资进行限制的主要目的，一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。

　　97. AC

　　我国《公司法》的调整对象包括股份有限公司和有限责任公司。

　　98. ABD

　　资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。银行票据不是资本证券。

　　99. ABC

　　证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

　　100. AD

　　金融期权是金融期货功能的延仲和发展，具有与金融期货相同的套期保值和价格发现的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

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