2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题（十一）_第5页

　　81. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。

　　A.担任上市公司的监事

　　B.担任上市公司的董事

　　C.担任上市公司高级管理人员

　　D.从事证券业务

　　82. 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍(　　)。

　　A.集合计划的产品特点

　　B.业务规则

　　C.证券公司的业务资格

　　D.集合计划的一般风险

　　83. 我国股票发行市场的中介机构包括(　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.律师事务所

　　D.商业银行

　　84. 为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(　　)。

　　A.监管权

　　B.现场检查权

　　C.注册权

　　D.选举权

　　85. 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(　　)。

　　A.代理投资者从事证券买卖

　　B.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人

　　C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明

　　D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测

　　86. 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有(　　)。

　　A.助销

　　B.代销

　　C.包销

　　D.自销

　　87. 公司型基金的特点有(　　)。

　　A.依据基金契约营运基金

　　B.基金设有持有人大会

　　C.基金的设立程序似于一般股份公司

　　D.基金设有董事会

　　88. 美国的中央存托公司主要负责(　　)。

　　A.ADR的交易

　　B.ADR的注册

　　C.ADR的清算

　　D.ADR的保管

　　89. 我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破产

　　B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

　　C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

　　D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　90. 可以投资证券市场的各类基金包括(　　)。

　　A.社保基金

　　B.证券投资基金

　　C.企业年金

　　D.社会公益基金

　　91. 参与证券投资的金融机构有(　　)等。

　　A.证券经营机构

　　B.保险公司

　　C.基金公司

　　D.中央银行

　　92. 关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(　　)。

　　A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要

　　B.交易价格取决于基金总值

　　C.在存续期内，基金份额是固定的

　　D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

　　93. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。

　　A.向客户收取的保证金

　　B.客户融资买入的全部证券

　　C.客户融资卖出所得全部价款

　　D.冲抵保证金的证券

　　94. 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

　　A.公司对现金的需要

　　B.员工薪酬政策

　　C.公司的经营环境

　　D.股东所处的地位

　　95. 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括(　　)。

　　A.公司销售收入的变化

　　B.公司改组或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司资产净值

　　96. 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

　　A.避免基金操纵市场

　　B.防止封闭式基金出现大幅折价

　　C.引导基金分散投资

　　D.发挥基金引导市场的积极作用

　　97. 我国《公司法》的调整对象包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限责任公司

　　D.无限责任公司

　　98. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.银行票据

　　D.基金证券

　　99. 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。

　　A.道德风险

　　B.财务风险

　　C.法律风险

　　D.市场风险

　　100.金融期权的功能包括(　　)。

　　A.发现价格

　　B.长期投资

　　C.筹集资金

　　D.套期保值