第21题、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
正确答案： B
【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
第22题、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A、1个
B、5个
C、10个
D、20个
正确答案： B
【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
第23题、目前我国证券投资基金主要投资于()。
A、实业
B、未上市企业股权
C、国内依法公开发行上市的证券
D、商品期货
正确答案： C
【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
第24题、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A、15个
B、20个
C、30个
D、45个
正确答案： D
【专家解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
第25题、下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。
A、《证券业从业人员资格管理办法》
B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C、《证券从业人员行为守则(试行)》
D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案： D
【专家解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D项属于融资融券方面的法律法规。
第26题、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工
B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D、务
正确答案： D
【专家解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
第27题、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A、2名
B、3名
C、5名
D、10名
正确答案： B
【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
第28题、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、省级人民政府
正确答案： B
【专家解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
第29题、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。
A、1～3
B、2～5
C、3～5
D、1～5
正确答案： C
【专家解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
第30题、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的()。
A、杠杆性
B、跨期性
C、联动性
D、不确定性
正确答案： C
【专家解析】金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。
第31题、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
正确答案： B
【专家解析】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
第32题、从产品属性看，权证是一种()类金融衍生品。
A、远期
B、期货
C、期权
D、互换
正确答案： C
【专家解析】权证和期权相似。
第33题、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是()。
A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35%
C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D、丁公司或有负债达到净资产的75%
正确答案： A
【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
第34题、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B、公司股本总额不少于人民币5000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D、公司最近3年无重大违法行为
正确答案： B
【专家解析】汗善鄙鲜薪灰椎奶跫?1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
第35题、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。
A、临时停市
B、技术性停牌
C、市场禁入
D、以上部可以
正确答案： A
【专家解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题
第36题、南方积极配置证券投资基金是()。
A、公司型基金
B、指数基金
C、ETF
D、LOF
正确答案： D
【专家解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券LOF投资)基金，并(于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。
第37题、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是()。
A、外国证券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
正确答案： B
【专家解析】欧洲债券借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
第38题、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。
A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C、
D、
正确答案： C
【专家解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
第39题、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正确答案： A
【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
第40题、股票的内在价值就是股票未来收益的()。
A、现值
B、期值
C、均值
D、虚值
正确答案： A
【专家解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。
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