2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（六）_第4页

　　6、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.年检申请报告

　　Ⅱ.年度业务报告

　　Ⅲ.经注册会计师审计的财务会计报表

　　Ⅳ.证券研究报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件：(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　7、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在(　)等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.投诉处理

　　Ⅲ.产品销售

　　Ⅳ.客户回访

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　9、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有(　)。

　　Ⅰ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　Ⅱ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　10、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(　)。

　　Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅱ.最近2年与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　Ⅳ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司不得担任独立财务顾问的情形。证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　11、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(　)情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查财务顾问的监管。财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。

　　12、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的有(　)。

　　Ⅰ.《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

　　Ⅱ.《证券公司财务报表格式和附注》

　　Ⅲ.《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》

　　Ⅳ.《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。证券公司信息披露方面。如：《关于证券公司信息公示有关事项的通知》《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》《证券公司财务报表格式和附注》《证券公司年度报告内容与格式准则(2013年修订)》《证券期货业统计指标标准指引(2013年修订)》《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》等。

　　13、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.扩大生产

　　Ⅱ.弥补亏损

　　Ⅲ.固定资产投资

　　Ⅳ.非生产性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　14、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有(　)。

　　Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

　　Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

　　Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息。②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料。③列席发行人的股东大会、董事会和监事会。④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅。⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

　　15、在证券发行与承销业务中，发行人和承销机构的禁止行为主要包括(　)。

　　Ⅰ.不得操纵发行定价、暗箱操作

　　Ⅱ.不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为

　　Ⅲ.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助

　　Ⅳ.不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作;不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助;不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。发行人和承销机构在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息。

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