2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题（一）_第3页

　　(41)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

　　A: 1/3

　　B: 过半数

　　C: 2/3

　　D: 全体

　　答案:B

　　解析:

　　根据《公司法》第125条规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　(42)下列说法错误的是( )。

　　A:公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议

　　B: 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额

　　C: 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　D: 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　答案:A

　　解析:我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定;其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。

　　(43) 承销团至少由( )名以上的承销商组成。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　承销团至少由2个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。

　　(44) 净资本不低于人民币( )亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

　　A: 5

　　B: 2

　　C: 10

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司从事资产管理业务净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

　　(45)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应当依照规定进行报告和公告。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 3%

　　D: 5%

　　答案:D

　　解析:

　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。

　　(46) 下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是( )。

　　A: 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

　　B: 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

　　C: 执行股东会的决议

　　D: 检查公司财务

　　答案:C

　　解析:

　　有限责任公司的监事会(或者不设监事会的监事)的职权包括：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦滥事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议;⑧发现公司经营情况异常，可以进行调查(调查费用由公司承担)。选项C属于董事会的职权。

　　(47)基金服务机构泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。

　　A: 处10万元以上30万元以下罚款

　　B: 情节严重的，责令其停止基金服务业务

　　C: 情节严重的，追究其刑事责任

　　D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销基金从业资格

　　答案:C

　　解析:

　　基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　(48) 下列说法错误的是( )。

　　A: 上市公司1/4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

　　B: 上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

　　C: 上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

　　D:持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司1/3以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。

　　(49)下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是( )。

　　A: 高级管理人员简介

　　B: 公司概况

　　C: 公司实际控制人

　　D: 持有公司股份最多的前5名股东的名单

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　(50)上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 1;30

　　D: 3;30

　　答案:D

　　解析:

　　发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。