2019年证券从业资格证法律法规预测试题（七）_第3页

　　第21题：

　　金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

　　①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

　　②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

　　③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

　　④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　参考答案：C

　　第22题：

　　法律关系的特征不包括( )。

　　A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系

　　B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

　　C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系

　　D.法律关系是法律主体之间的社会关系

　　参考答案：C

　　第23题：

　　下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是( )。

　　①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外

　　②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险

　　③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益

　　④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　参考答案：C

　　第24题：

　　证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。

　　①具备从业资格

　　②遵守法律法规

　　③遵循诚实信用

　　④遵循公平自愿原则

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　参考答案：C

　　第25题：

　　以下说法中错误的是( )。

　　A.未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

　　B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

　　C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

　　D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

　　参考答案：C

　　第26题：

　　中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

　　①询价

　　②定价

　　③配售行为

　　④网下投资者报价行为

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　第27题：

　　管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

　　A.1月1日

　　B.3月31日

　　C.4月30日

　　D.5月1日

　　参考答案：C

　　第28题：

　　金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是( )。

　　A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

　　B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

　　C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

　　D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

　　参考答案：A

　　第29题：

　　证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.30万元以上60万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　第30题：

　　按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续( )年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　参考答案：B

　　31.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　【答案】A

　　【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　32.《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

　　A.部门规章

　　B.法律

　　C.行政法规

　　D.自律管理规则

　　【答案】A

　　【解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

　　33.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　【答案】C

　　【解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

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