2019年证券从业资格证法律法规预测试题（七）_第2页

　　11.证券公司融资融券业务中，融资买入的标的股票的流通股本不少于()，或流通市值不低于()。

　　A.1亿股，5亿元

　　B.3000万股，10亿元

　　C.5000万股，5亿元

　　D.2亿股，8亿元

　　【答案】A

　　【解析】《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第二十四条规定，标的证券为股

　　票的，融资买入标的证券的流通股本不得少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的证券的流通股本不少于2亿元或流通市值不低于8亿元。

　　12.下列可以是背信运用受托财产罪的犯罪主体是()。

　　A.期货经纪公司

　　B.个人投资者

　　C.会计师事务所

　　D.律师事务所

　　【答案】A

　　【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其中，其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。

　　13.未经批准擅自设立期货交易场所或组织期货交易活动的，由所在地()予以取缔。

　　A.证监局

　　B.银监局

　　C.人民法院

　　D.县级以上人民政府

　　【答案】D

　　【解析】非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　14.从事期货投资咨询的机构，必须经()核准。

　　A.中国证监会

　　B.国务院期货监督管理委员会

　　C.证券业协会

　　D.期货公司

　　【答案】B

　　【解析】从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

　　15.公开发行公司债券的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和()。

　　A.生产性支出

　　B.技术支出

　　C.扩大经营

　　D.非生产性支出

　　【答案】D

　　【解析】公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　16.下列不属于公司的营业执照上应载明的事项是()。

　　A.公司住所

　　B.公司法定代表人

　　C.公司设立方式

　　D.公司注册资本

　　【答案】C

　　【解析】公司的营业执照上应载明的事项：(1)公司名称;(2)公司住所;(3)公司注册资本;(4)公司实收资本;(5)公司经营范围;(6)公司法定代表人。

　　17.向()发行股票票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销。

　　A.累计超过200人的特定对象

　　B.不特定对象

　　C.累计超过300人的特定对象

　　D.累计超过100人的特定对象

　　【答案】B

　　【解析】根据证券法的规定，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　18.公司发行无记名股票的，公司应该记载()。

　　A.股票发行日期

　　B.股东取得股票的日期

　　C.股东所持股份的数量

　　D.股东出资方式

　　【答案】A

　　【解析】我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

　　19.根据《公司法》，股份有限公司以其()对公司的债务承担责任。

　　A.出资人财产

　　B.经营财产

　　C.全部财产

　　D.股东财产

　　【答案】C

　　【解析】公司作为一个以盈利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任;有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　20.证券投资顾问提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料包括()。

　　Ⅰ.执业注册申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.具有一年以上证券从业或证券服务业务经历和工作证明

　　Ⅳ.未受过刑事处罚的证明

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。