2019年证券从业资格考试法律法规强化试题（一）_第3页

　　31、发布证券研究报告的内容包括( )。

　　Ⅰ、证券估值

　　Ⅱ、投资评级

　　Ⅲ、收益预测

　　Ⅳ、风险预测

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　交易所的分类范围

　　A、全球

　　B、区域

　　C、交易所

　　D、全国

　　以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有()

　　Ⅰ、资本市场发达的国家一般实行注册制

　　Ⅱ、核准制对基金的募集不进行实质性审查

　　Ⅲ、注册制对基金的募集主要进行合规性的审查

　　Ⅳ、注册制主要适用于新兴资本市场国家

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有()

　　Ⅰ、主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度

　　Ⅱ、中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度

　　Ⅲ、创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度

　　Ⅳ、持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款

　　Ⅰ、从事业务未向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅱ、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅲ、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　Ⅳ、为期货公司介绍客户参与期货交易

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　在证券公司代销基金时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的()是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

　　Ⅰ、诚信状况

　　Ⅱ、经营和投资管理能力

　　Ⅲ、内部控制情况

　　Ⅳ、资产状况

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　上海证券交易所规定每一机构投资者持有每一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 40%

　　D 30%

　　答案：B

　　以下关于债券交易场所的说法正确的是()

　　Ⅰ、交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行全额结算

　　Ⅱ、交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户

　　Ⅲ、交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责

　　Ⅳ、商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　境内居民个人与非居民之间不得进行()的协议转让。

　　A A 股

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　　B B 股

　　C ST 股

　　D H 股

　　答案：B

　　股票价格指数期货的交易单位是

　　A 基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积

　　B 基础指数

　　C 基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　D 基础指数的 1/10

　　答案：C

　　中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的时间是()

　　A 2004 年

　　B 2006 年

　　C 2007 年

　　D 2005 年

　　答案：C

　　证券信用评级机构不属于()

　　A 证券市场中介机构

　　B 证券服务机构

　　C 自律性组织

　　D 法人机构

　　答案：C

　　中期国债的偿还期限一般在()

　　A 10 年以内

　　B 1 年以上 5 年以下

　　C 1 年以上

　　D 1 年以上 10 年以下

　　答案：D

　　资产证券化最初是对()抵押贷款的证券化

　　A 住宅

　　B 专利

　　C 汽车

　　D 企业

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　　答案：A

　　虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生

　　的损失为限。投资人实际损失包括：

　　Ⅰ、投资差额损失

　　Ⅱ、投资差额损失部分的佣金

　　Ⅲ、投资差额损失部分的印花税

　　Ⅳ、投资的预期收益

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

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