2019年证券从业资格考试法律法规强化试题（一）_第2页

　　16、保荐代表人出现下列( )之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　Ⅰ、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

　　Ⅱ、未完成或者未参加辅导工作

　　Ⅲ、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

　　Ⅳ、保荐代表人及其家人持有公司的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　17、证券交易内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上十万元以下的罚款

　　A.一倍以上三十倍以下

　　B.一倍以上二十倍以下

　　C.一倍以上五倍以下

　　D.一倍以上十倍以下

　　答案：C

　　18、降低损失频率和减少损失幅度，重点在于改变引起意外事故的各种条件的技术，是()

　　A.控制型风险管理技术

　　B.财务型风险管理技术

　　C.成本型风险管理技术

　　D.收益型风险管理技术

　　答案：A

　　19、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是()

　　A.投资获利

　　B.　筹集资金

　　C.风险管理

　　D.资金清算

　　答案：C

　　20、较易受到购买力风险影响的证券为()

　　A.短期债券

　　B.普通股

　　C.固定利率债券

　　D.浮动利率债券

　　答案：C

　　21 下列关于证券市场的特征，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.价值直接交换场所

　　Ⅱ.财产权利直接交换场所

　　Ⅲ.风险直接交换场所

　　Ⅳ.直接和间接融资的场所

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　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　22、申请从事证券投资咨询业务，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.有 100 万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　Ⅳ.近 2 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　23、证券服务机构从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门批准。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券公司

　　D. 证券交易所

　　答案：A

　　24、股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的(　)通过。

　　A. 半数

　　B. 三分之一

　　C. 三分之二

　　D. 全数

　　答案：A

　　25、我国的企业债券和公司债券在(　)方面有所不同。

　　Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式

　　Ⅱ.担保要求

　　Ⅲ.发行主体的范围

　　Ⅳ.发行定价方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　26、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括( )。

　　Ⅰ.送股

　　Ⅱ.分红

　　Ⅲ.派息

　　Ⅳ.资本公积转增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　27、投资者持有上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后( )日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　28、收购人自作出要约收购提示性公告起 60 日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告;此后每( )日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。

　　A. 10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　答案：C

　　29、甲股份有限公司于 2012 年 1 月成立，公司股票于 2013 年 3 月上市交易，该公司关于股份转让的做法中违反《公司法》规定的是( )。

　　A.董事王某于 2014 年 4 月-12 月期间转让的公司股份是其所持有公司股份总数的 30%

　　B. 发起人李某于 2014 年 4 月将其持有的公司股份转让给其他人

　　C. 公司经理张某于 2014 年 3 月离职，并于 2014 年 10 月将其持有的甲公司股份转让

　　D. 股东孙某于 2012 年 10 月认购了甲公司增发的股份，并于 2014 年 2 月将其转让

　　答案：A

　　30、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。

　　A.罚款

　　B.证券市场禁入

　　C.降职

　　D.警告

　　答案：B