2019年证券从业资格证法律法规仿真试题（一）_第6页

　　(91) 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。

　　A: 公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

　　B: 相关业务技术系统建设情况说明

　　C: 参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

　　D: 公司财务状况的报告及相关材料

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。

　　(92) 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货经纪公司的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 证券、期货监督管理部门的工作人员

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　(93) ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　A: 证监会及其派出机构

　　B: 证券登记结算机构

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融业务有关的信息、资料。

　　(94) 证券公司参与区域性市场，应( )。

　　A: 合理确定参与的数量和地域

　　B: 制订开展区域性市场业务方案

　　C: 建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

　　D: 制订接受监管的方案

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　(95)证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。

　　A: 年检申请报告

　　B: 年度业务报

　　C: 利润表

　　D: 财务会计报表

　　答案:A,B,D

　　解析: 参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。

　　(96) 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。

　　A: 抽样调查

　　B: 现场检查

　　C: 非现场检查

　　D: 全面检查

　　答案:B,C

　　解析:

　　中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　(97)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有( )。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 客户信用交易担保证券账户

　　C: 信用交易证券交收账户

　　D: 信用交易资金交收账户

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　(98) 信息公开的内容包括( )。

　　A: 上市公告书

　　B: 中期报告

　　C: 年度报告

　　D: 临时报告

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　(99) 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。

　　A: 战略投资者的名称

　　B: 认购数量

　　C: 市盈率

　　D: 持有期限

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　(100)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。

　　A: 薪酬与提名委员会

　　B: 审计委员会

　　C: 风险控制委员会

　　D: 风险规避委员会

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！