2019年证券从业资格考试法律法规提升考题（九）_第3页

　　41、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A、债券基金、股票基金与货币市场基金

　　B、封闭式基金与开放式基金

　　C、成长型基金与收入型基金

　　D、契约型基金与公司型基金

　　正确答案：B

　　【专家解析】按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

　　42、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。

　　A、50万元

　　B、100万元

　　C、200万元

　　D、500万元

　　正确答案：B

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　43、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、会大体保持相对稳定的关系

　　B、不相关

　　C、相等

　　D、不相等

　　正确答案：A

　　【专家解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

　　44、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

　　A、提供虚假财务会计报告罪

　　B、欺诈发行股票、债券罪

　　C、内幕交易

　　D、操纵市场

　　正确答案：A

　　【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

　　45、公司债券利息支出属于公司的()。

　　A、营销经费

　　B、利润

　　C、费用范围

　　D、直接成本

　　正确答案：C

　　【专家解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

　　46、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表公司净资产()的着所有权。

　　A、千分之一

　　B、千万分之一

　　C、千分之五

　　D、千万分之五

　　正确答案：B

　　【专家解析】每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。

　　47、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、5;5

　　B、5;10

　　C、10;5

　　D、10;10

　　正确答案：B

　　【专家解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　48、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A、包销

　　B、代销

　　C、经销

　　D、传销

　　正确答案：B

　　【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　49、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。

　　A、简单算术股价指数相对法

　　B、简单算术股价指数综合法

　　C、拉斯贝尔加权指数

　　D、派许加权指数

　　正确答案：A

　　【专家解析】简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。

　　50、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。

　　A、证券交易所

　　B、证券登记结算机构

　　C、证券业协会

　　D、证监会

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。