2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（七）_第3页

　　D选项不符合题意，证券保荐业务是证券发行的一种方式，是由保荐人(券商)对发行人(公司)发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，该制度下由券商及其保荐人承担风险防范责任。

　　故本题选A选项。

　　16. 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是( )。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.资金账户的注销

　　Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系

　　Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　考 点：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度;

　　正确答案：C

　　文字解析：

　　本题考查经纪业务人员管理制度的内容。

　　经纪业务人员管理制度的内容包括：岗位隔离， 职责分明、建立制衡机制、员工信息查询、绩效考核和奖励。

　　其中，建立制衡机制的主要内容，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

　　因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求。

　　故本题选C选项。

　　17. 下列属于“荐股软件”功能的是( )。

　　Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势

　　Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　考 点：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;

　　正确答案：A

　　文字解析：

　　本题考查“荐股软件”的功能。

　　“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

　　(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势，Ⅲ、Ⅳ项正确;

　　(2)提供具体证券投资品种选择建议，Ⅰ项正确;

　　(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议，Ⅱ项正确;

　　(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求。

　　故本题选A选项。

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