2019年证券从业资格证考试证券市场基本法律法规高频考题（七）_第2页

　　C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　答案：A

　　考点：考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

　　9. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循( )的原则。

　　A.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

　　B.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

　　C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

　　D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

　　考 点：证券经纪人的执业行为规范;

　　正确答案：C

　　文字解析：《证券经纪人执业规定》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：(1) 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。(2) 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。(3) 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。(4) 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免，应以客户利益优先。故本题选C选项。

　　10. 证券经纪中委托合同的标的物是( )。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　考 点：证券经纪业务概念、分类及要素;

　　正确答案：D

　　文字解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。故本题选D选项。

　　11. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续( )日以上单独或者合计持有公司( )以上股份的股东可以自行召集和主持。

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　考 点：股份有限公司的组织机构;

　　正确答案：C

　　文字解析：董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。故本题选C选项。

　　12.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

　　A.内部董事人数占董事人数的1/6

　　B.证券公司有连任6年以上的独立董事

　　C.总经理和财务总监由同一人担任

　　D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

　　答案：D

　　考点：考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。

　　13.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，( )应当要求董事会纠正，( )应当拒绝执行。

　　A.监事会;股东会

　　B.监事会;经理层

　　C.股东会;经理层

　　D.股东会;监事会

　　答案：B

　　考点：考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。

　　14.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )。

　　①薪酬与提名委员会

　　②审计委员会

　　③独立董事制度

　　④风险控制委员会

　　⑤董事会秘书

　　A.①②④

　　B.①②④⑤

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　答案：C

　　考点：考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。

　　15. 证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是( )。

　　A.证券投资顾问业务

　　B.证券研究报告业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券保荐业务

　　考 点：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念;

　　正确答案：A

　　文字解析：

　　本题考查证券投资顾问业务的概念。

　　A选项符合题意，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　B选项不符合题意，证券研究报告业务是指发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

　　C选项不符合题意，证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。