2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前冲刺卷（五）_第2页

　　21、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是(　　)。

　　A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　B.连续5年亏损

　　C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》第18条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实。仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　22、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订(　　)，并对协议实行编号管理。

　　A.证券投资顾问服务协议

　　B.资产托管协议

　　C.推广代理协议

　　D.保本保底补充协议

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条的规定。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议.并对协议实行编号管理。

　　23、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是(　　)。

　　A.由协会责令改正

　　B.拒不改正的，给予纪律处分

　　C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的.给予纪律处分;情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　24、下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

　　B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

　　D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险

　　参考答案：C

　　参考解析： 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选项C错误。

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　　25[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　参考答案：A

　　参考解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

　　26、证券公司应当按照(　　)的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.证券投资基金

　　D.权证

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　27、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以(　　)的罚款。

　　A.非法融资融券等值以下

　　B.非法融资融券等值以上

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。

　　28、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

　　B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

　　D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第10条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可同墙。故选项B正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条的规定的前提下.出集合资产管理合同约定。故选项C错误。根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项D错误。

　　29、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务规范》的相关规定，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　30[单选题] 申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(　　)以上。

　　A.3个月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

　　31、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是(　　)。

　　A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据《公司法》第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　32、下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是(　　)。

　　A.对外提供担保

　　B.减少注册资本

　　C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D.将股份奖励给本公司职工

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

　　33、下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

　　C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

　　D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《刑法》第161条的规定.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告.或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项B错误。

　　34、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(　　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报告

　　C.企业法人营业执照

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第11条的规定.证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申清办理年检。办理年检时.应当提交下列文件：①年检申请报告;②年度业务报告;③经注册会计师审计的财务会计报表。

　　35、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于(　　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定.公开发行股票数量在4亿股(含)以下的.有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的.有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的.应当q1止发行。

　　36、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是(　　)。

　　A.取消注册资本的金额限制

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C.最近3年没有违法记录

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉.资产规模达到国务院规定的标准.最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　37、收购要约约定的收购期限为(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第90条的规定.收购要约约定的收购期限不得少于30日.并不得超过60日。

　　38、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是(　　)。

　　A.公司净资产不少于人民币3000万元

　　B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券法》第50条的规定.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　39、下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第50条的规定.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的.收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告.并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C不正确。根据《公司法》第77条的规定.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。

　　40、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是(　　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第13条的规定，公司公开发行新股.应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。