2019年证券从业资格证券市场基本法律法规突破卷（六）_第4页

　　51、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。

　　I.经营方式创新

　　II.业务或者产品创新

　　III.组织创新

　　IV.激励约束机制创新

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　52、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　I. 合法经营原则

　　II .自主经营原则

　　III. 自负盈亏原则

　　IV. 实现资产保值增值的原则

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　53、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

　　I.指定商业银行

　　II.证券登记结算机构

　　III.资产托管机构

　　IV.证券交易所

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：A

　　54、《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

　　I. 代理委托人从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　55、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。

　　I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　56、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

　　I. 挪用公司资金

　　II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　IV. 与本公司订立合同或者进行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：A

　　57、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。

　　Ⅰ.对合伙企业进行管理

　　II.对证券交易活动进行管理

　　III.对证券从业者进行行业限制

　　IV.对会员进行管理

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：D

　　58、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。

　　I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A

　　59、违反《人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。

　　I. 责令改正

　　II .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III

　　正确答案是：A

　　60、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。

　　I. 委托记录

　　II .交易记录

　　III .证券和资金余额

　　IV. 证券经纪人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B

　　61、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。

　　I .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　III .部分股东或者发起人指定代表的证明

　　IV .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：B

　　62、证券承销的方式有()。

　　I. 代销

　　II .包销

　　III. 助销

　　IV. 直销

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：A

　　63、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。

　　I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　II.证券公司的控股股东

　　III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

　　IV.证券公司的董事

　　A.I 、II、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：C

　　64、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　65、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。

　　I. 董事长

　　II. 总经理

　　III .经理

　　IV. 主任

　　A.I 、II

　　B.I、III

　　C.I、 II、 III

　　D.II、 III

　　正确答案是：A

　　66、有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　II.未通过证券从业人员年检

　　III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　IV.已取得证券从业资格

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：A

　　67、基金销售机构应当建立完善的( )。

　　I. 基金份额持有人账户

　　II. 资金账户管理制度

　　III. 基金份额持有人资金的存取程序

　　IV. 授权审批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　68、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。

　　I.从事内幕交易

　　II.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：A

　　69、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 从业资质证明

　　III. 年龄

　　IV. 所在营业网点

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B

　　70、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。

　　I .证券账户的开立

　　II .资金账户的注销

　　III. 建立及变更客户资金存管关系

　　IV. 客户证券账户转托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A