2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（十一）_第3页

　　4、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。第四章

　　A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

　　B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

　　C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

　　D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

　　正确答案：B

　　解析：

　　证券二级市场典型的违法行为

　　1、诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　2、利用未公开信息交易，A选项就是这种情况

　　3、内幕交易、泄漏内幕信息。D属于泄漏内幕消息。

　　5、内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：

　　《证券法》中，证券、期货交易内幕信息的知情人员包括：

　　①发行人的董事、监事、髙级管理人员;

　　②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、髙级管理人员，公司的实际控制人 及其董事、监事、高级管理人员;

　　③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

　　④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

　　⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他 人员;

　　⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关 人员;

　　⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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