2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（十一）_第2页

　　⑥股票交易未被交易所实施风险警示。

　　2、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：

　　证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券：

　　第一、自有资金和证券。

　　第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券。

　　第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金。

　　第四，依法筹集的其他资金和证券。

　　3、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( )

　　Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的

　　Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元

　　Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户

　　Ⅳ.交易所规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：

　　(3)标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：

　　①上市交易超过5个交易日;

　　②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;

　　③基金持有户数不少于2 000户;

　　④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;

　　⑤交易所规定的其他条件。

　　4、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。

　　Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

　　Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任

　　Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：

　　子公司的重大决策仍需母公司决定。对子公司有控制权的公司是母公司。

　　5、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承

　　A.1亿元

　　B.5000万元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　正确答案：B

　　1、下列说法中,错误的是( )。

　　A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

　　C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

　　正确答案：D

　　解析：

　　沪港通包括沪股通和港股通两个部分。

　　2、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。第二章

　　A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

　　B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

　　D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

　　正确答案：B

　　解析：

　　证券公司与股东之间关系的特别规定

　　1.不得滥用权力。

　　2.不得超越职权。

　　3.依法维护证券公司独立性。证券公司的控股股东不得超越东大会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。

　　4.不得开展业务竞争。

　　5.关联交易不得损害公司利益。

　　3、下列说法中,错误的是( )。

　　A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

　　C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

　　正确答案：C

　　解析：

　　“荐股软件”提供具体证券投资品种的选择建议。能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势。提供具体证券投资品种的买卖时机建议。提供其他证券投资分析、预测或者建议。