2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（六）_第5页

　　A.在普通投资者申请转化专业投资者

　　B.向普通投资者销售高风险产品或服务

　　C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

　　D.向专投资者履行信息告知义务

　　50.照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指()。

　　①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　④购买证券的个人投资者

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　51.请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。

　　①已取得证券从业资格

　　②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

　　③最近 1 年未受过刑事处罚

　　④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　52.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2 年

　　B.3 年

　　C.4 年

　　D.5 年

　　53.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()不得参加资格考试。

　　A.6 个月内

　　B.1 年内

　　C.2 年内

　　D.5 年内

　　54.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.1~3 年

　　B.3~5 年

　　C.5~10 年

　　D.终身

　　55.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是()。

　　A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

　　B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

　　C.非常规业务操作应当事先审批

　　D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

　　56.以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。

　　A.取得证券经纪营销执业证书，但 2 年没有年检的甲

　　B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

　　C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

　　D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

　　57.据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

　　A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

　　B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

　　D.证券经纪人只能是自然人

　　58.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于()。

　　A.20 个小时

　　B.30 个小时

　　C.60 个小时

　　D.90 个小时

　　59.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括()。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60.下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是()。

　　A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

　　B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

　　C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

　　D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

　　61.证券投资咨询人员，主要包括()。

　　①证券咨询顾问

　　②证券投资顾问

　　③证券评估师

　　④证券分析师

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　13

　　62.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是()。

　　①取得中国证监会的业务许可

　　②取得中国证券业协会的业务许可

　　③取得证券、期货投资咨询从业资格

　　④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①③④

　　63.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　64.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.权益投资业务

　　B.股票投资业务

　　C.证券投资咨询业务