2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（六）_第4页

　　34.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

　　A.证券公司

　　B.客户

　　C.银行机构

　　D.金融机构

　　35.对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向()、()报告或者报批。

　　A.中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构

　　B.中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构

　　C.中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构

　　D.中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构

　　36.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。

　　A.1 000 万元

　　B.2 000 万元

　　C.5 000 万元

　　D.1 亿元

　　37.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。

　　A.风险覆盖率不得低于 100%

　　B.资本杠杆率不得低于 10%

　　C.流动性覆盖率不得低于 100%

　　D.净稳定资金率不得低于 100%

　　38.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　A.全体股东

　　B.全体董事

　　C.全体监事

　　D.高级管理人员

　　39.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()对全面风险管理承担主要责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

　　40.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：制定偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　41.证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

　　A.全面性、审慎性和合规性

　　B.全面性、独立性和合规性

　　C.全面性、审慎性和预见性

　　D.全面性、独立性和预见性

　　42.证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.流动性风险管理部门

　　D.经理层

　　43.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括()。

　　A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

　　B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

　　C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

　　D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离

　　44.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔离墙制度

　　C.利益冲突管理机制

　　D.投资者适当性制度

　　45. 以下()不是普通投资者必须享有的特殊保护。

　　A.信息告知

　　B.损失补偿

　　C.风险警示

　　D.适当性匹配

　　46.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于()万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于()万元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1 000;50

　　47.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是()。

　　A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

　　B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

　　C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

　　D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

　　48.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是()。

　　A.符合准人要求的投资者销售产品或者提供服务

　　B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

　　C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

　　D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　49.()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。