2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（四）_第7页

　　参考答案与解析

　　1.【答案】A

　　【解析】本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的白然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项 A 说法错误。

　　2.【答案】B

　　【解析】本题考查公司法法律体系的组成。我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成;最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分;实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。

　　3.【答案】D

　　【解析】本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后 30 日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　4.【答案】C

　　【解析】考查股东的出资制度。有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资;有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。

　　5.【答案】D

　　【解析】本题考查有限责任公司股权转让。有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项 D说法错误。

　　6.【答案】B

　　【解析】本题考查公司股份回购。公司在将股份奖励给本公司职工时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的 5%。

　　7.【答案】D

　　【解析】本题考查《合伙企业法》有关规定„根据《合伙企业法》第四十八条规定，合伙人由下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)个人丧失偿债能力;(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产;(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。执行合伙事务时有不正当行为属于除名退伙的情形，选项 D 错误。

　　8.【答案】C

　　【解析】本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　9.【答案】B

　　【解析】本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法屦行义务;(5)公司最近 2 年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。

　　10.【答案】A

　　【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　11.【答案】C

　　【解析】本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年。

　　12.【答案】C

　　【解析】本题考查证券法。根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。

　　13.【答案】B

　　【解析】本题考查证券法。根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利;拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。

　　14.【答案】D

　　【解析】本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近 1 年末净资产不低于 1 000万元的法人单位才符合条件，选项 D 错误。

　　15.【答案】D

　　【解析】考察《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。

　　16.【答案】A

　　【解析】本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

　　17.【答案】C

　　【解析】本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人;对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东(大)会，并向股东(大)会提出专项议案。

　　18.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司投资银行类业务内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

　　19.【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

　　20.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

　　21.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。

　　22.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。

　　23.【答案】C

　　【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

　　24.【答案】D

　　【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。

　　25.【答案】D

　　【解析】本题考查中国证券业协会对全面风险管理实施的自律管理。

　　26.【答案】D

　　【解析】本题考查投资者适当性管理制度的含义。

　　27.【答案】C

　　【解析】本题考查普通投资者的划分等级。

　　28.【答案】D

　　【解析】本题考察专业人员从事证券业务的资格条件。

　　29.【答案】D

　　【解析】本题考察证券市场禁入措施的期限。

　　30.【答案】B

　　【解析】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应.当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　31.【答案】C

　　【解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项 A、B 错误;选项 D，应向中国证券业协会登记。

　　32.【答案】B

　　【解析】本题考查沪港通和深港通的相关概念。香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票属于深港通。

　　33.【答案】B

　　【解析】本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

　　34.【答案】D

　　【解析】A、B、C 三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D 项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　35.【答案】A

　　【解析】本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。

　　36.【答案】D

　　【解析】本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产 10%的。

　　37.【答案】C

　　【解析】本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施节中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处埋。

　　38.【答案】C

　　【解析】中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

　　39.【答案】A

　　【解析】本题考查资产管理业务的含义与分类，A 项为证券自营业务的概念。资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

　　40.【答案】A

　　【解析】本题考查金融机构开展资产管理业务的相关规定。金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。

　　41.【答案】B

　　【解析】境外投资者的境内证券投资运作。投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%。

　　42.【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。

　　43.【答案】C

　　【解析】本题考查维持保证金比例的有关内容

　　44.【答案】B

　　【解析】本题考查约定回购式证券交易的概念。

　　45.【答案】A

　　【解析】本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告;主办券商应在取得业务备案函后 5 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息;主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 5 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新;主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 5 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

　　46.【答案】B

　　【解析】本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

　　47.【答案】D

　　【解析】证券公司代销金融产品相关内容。

　　48.【答案】C

　　【解析】《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额在 20 万元以上的，应予立案追诉。

　　49.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万以下罚金。

　　50.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十一条的规定。对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　51.【答案】B

　　【解析】本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。①错误，②③④说法正确。

　　52.【答案】B

　　【解析】本题考查公司增资、减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之曰起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项 B 正确。

　　53.【答案】A

　　【解析】本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动;(2)保护投资人及相关当事人的合法权益;(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。④不属于其立法宗旨。

　　54.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。

　　55.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司内部控制制度、机制建设的基本要求。

　　56.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

　　57.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。受托投资管理业务不属于投资银行类业务。

　　58.【答案】A

　　【解析】本题考查从业人员申请执业证书的程序。

　　59.【答案】C

　　【解析】本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

　　60.【答案】C

　　【解析】根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

　　61.【答案】D

　　【解析】基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

　　62.【答案】D

　　【解析】本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》。

　　63.【答案】D

　　【解析】本题考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容。

　　64.【答案】C

　　【解析】本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。

　　65.【答案】D

　　【解析】本题考查委托指令的无效及撤销。

　　66.【答案】D

　　【解析】本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。

　　67.【答案】A

　　【解析】本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第 4 项为管理风险的防范措施。

　　68.【答案】D

　　【解析】本题考查证券投资顾问业务风险揭示环节的规范要求。

　　69.【答案】D

　　【解析】考查证券投资咨询机构在传播媒体上规范发表咨询文章、报告、意见。

　　70.【答案】D

　　【解析】本题考查证券分析师执业行为准则。除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。

　　71.【答案】B

　　【解析】本题考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

　　72.【答案】D

　　【解析】本题考查独立财务顾问的独立性。

　　73.【答案】D

　　【解析】本题考查在债券存续期间对重大事项的判断。

　　74.【答案】C

　　【解析】本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。

　　75.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

　　76.【答案】C

　　【解析】本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除上述四项外，还有坚持积极稳妥审慎推进。

　　77.【答案】C

　　【解析】本题考查金融资产的摊余成本计量原则。

　　78.【答案】D

　　【解析】本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。

　　79.【答案】A

　　【解析】本题考查资产管理业务实施监管的原则。

　　80.【答案】C

　　【解析】本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。

　　81.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司信用业务账户体系。

　　82.【答案】D

　　【解析】本题考查融资融券业务客户的征信调查，还包括融资融券需求。

　　83.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司客户选择的条件：从事证券交易半年以上;最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 50 万元;不可以选择本公司的股东或关联人。

　　84.【答案】C

　　【解析】本题考查融资融券业务合同的基本内容，合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限;合同应约定乙方强制平仓的各类情形;合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。

　　85.【答案】C

　　【解析】本题考查标的债券为股票需满足的条件。在交易所上市交易要超过 3 个月。

　　86.【答案】D

　　【解析】本题考查转融通业务专用资金账户。

　　87.【答案】D

　　【解析】本题考查转融通业务的公布信息。

　　88.【答案】A

　　【解析】本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过 60%。

　　89.【答案】D

　　【解析】本题考查违约处置的程序。还包括违约处置完成后，证券公司向交易所，中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

　　90.【答案】C

　　【解析】本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

　　91.【答案】B

　　【解析】本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。

　　92.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

　　93.【答案】C

　　【解析】公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。

　　94.【答案】D

　　【解析】证券公司代销私募类产品的禁止性规定。

　　95.【答案】D

　　【解析】本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

　　96.【答案】B

　　【解析】本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

　　97.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　98.【答案】D

　　【解析】《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定〈二)》第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)发行数额在 500 万元以上的;

　　(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;

　　(3)利用募集的资金进行违法活动的;

　　(4)转移或者隐瞒所募集资金的;

　　(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　99.【答案】C

　　【解析】《证券法》第二百三十二条有关规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先承担民事赔偿责任。《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。

　　100.【答案】D

　　【解析】《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。

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