2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（二）_第4页

　　A、特别国债

　　B、储蓄国债

　　C、记账式国债

　　D、凭证式国债

　　答案：B

　　28、下列选项中属于证券投资基金的称谓的有( )

　　Ⅰ、共同基金

　　Ⅱ、证券投资信托基金

　　Ⅲ、单位信托基金

　　Ⅳ、天使基金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　29、中小非金融企业集合票据的注册机构是( )

　　A、中国银监会

　　B、中国证监会

　　C、中国银行间市场交易商协会

　　D、中国证券业协会

　　答案：C

　　30、证券公司融资融券业务的风险指标规定包括( )

　　Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%

　　Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%

　　Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 40%

　　Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：必须符合下列规定：

　　(一)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%;

　　(二)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%;

　　(三)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%;

　　(四)按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备;

　　(五)按对客户融券业务规模的 10%计算风险准备。

　　31、下列关于公开发行企业债券的说法，正确的是( )

　　A、有限责任公司净资产额不低于人民币 3000 万元

　　B、股份有限公司净资产额不低于人民币 3000 万元

　　C、累计债券余额不超过发行人净资产的 50%

　　D、最近 3 年平均可分配利润(净利润)为债券 1 年利息的 1.5 倍

　　答案：B

　　32、国际货币基金组织总部位于( )

　　A、华盛顿

　　B、巴黎

　　C、日内瓦

　　D、伦敦

　　答案：A

　　解析：国际货币基金组织总部设在华盛顿

　　33、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过( )形成期货价格的功能

　　A、公开投标

　　B、事先定价

　　C、抽签

　　D、集中竞价

　　答案：D

　　35、在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不得超过 365 天的有价证券为( )

　　A、次级债券

　　B、企业债券

　　C、短期融资券

　　D、金融债券

　　答案：C

　　36、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标

　　A、资产调整

　　B、纳税调整

　　C、风险调整

　　D、负债调整

　　答案:C

　　解析：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　37、通常，加权股价平均数是以各样本股票的( )为权数加以计算

　　A、发行量或成交量

　　B、计算期价格

　　C、股价波动率

　　D、基期价格

　　答案：A

　　解析:加权股价平均数又称加权指数，是根据各种样本股票的相对重要性进行加权平均计算的股价平均数，其权数可以是成交股数、股票总市值、股票发行量等。

　　38、2007 年 9 月，中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》，以下选项中正确的有( )

　　Ⅰ、远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息

　　Ⅱ、远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息

　　Ⅲ、远期利率协议的参考利率之一是中国人民银行公布的基准利率

　　Ⅳ、远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率，具体由交易双方共同约定。远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成。未通过交易中心交易系统的，金融机构应于交易达成后的次一工作日将远期利率协

　　40、中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在银行间债券市场发行的人民币债券称为( )

　　A、企业债券

　　B、政府性金融债

　　C、政府支持机构债券

　　D、中央政府债券

　　答案：C

　　解析：为探索国有金融机构注资的新模式，中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券，汇金债券被命名为政府支持机构债券

　　41、营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是( )

　　A、售后服务

　　B、售前服务

　　C、售中服务

　　D、预售服务

　　答案：B

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