2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题（9）_第3页

　　18、D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以__万元以上__万元以下的罚款。()

　　A、3;30

　　B、3;60

　　C、30;60

　　D、20;60

　　正确答案： A

　　【专家解析】《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　19、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于()。

　　A、欺诈行为

　　B、操纵证券市场行为

　　C、传播虚假信息行为

　　D、内幕交易行为

　　正确答案： B

　　【专家解析】操纵证券市场的手段有:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。题中，汤某的行为属于操纵证券市场行为。

　　20、下列对未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的公司所实施的处罚中，说法错误的是()。

　　A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　正确答案： B

　　【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　21、下列关于非法集资类犯罪的描述，不正确的的是()。

　　A、未经有关部门依法批准吸收资金

　　B、犯罪客体是国家金融管理秩序

　　C、只承诺在一定期限内返还本金

　　D、向社会公众(不特定对象)吸收资金

　　正确答案： C

　　【专家解析】非法集资类犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位;犯罪客体是国家金融管理秩序。犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。主要是以非法发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。

　　22、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。

　　A、侵害的客体是复杂客体

　　B、主体为特殊主体

　　C、在主观方面必须出于故意

　　D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　正确答案： D

　　【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体，仅限于证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会证券期货监督管理部门的工作人员。

　　23、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　24、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B