2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前精选题（9）_第2页

　　D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　正确答案： D

　　【专家解析】涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　9、操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

　　A、获取不正当利益或者转嫁风险

　　B、获取内幕信息

　　C、获取内幕信息以内的未公开信息

　　D、诱骗投资者

　　正确答案： A

　　【专家解析】操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　10、发行人不得有在最近()月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个

　　B、12个

　　C、18个

　　D、36个

　　正确答案： D

　　【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　11、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、5万元以上30万元以下

　　C、10万元以上30万元以下

　　D、30万元以上60万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　12、《人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、1倍以上3倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、2倍以上5倍以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　13、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过()，亦构成变相公开发行股票。

　　A、150人

　　B、50人

　　C、100人

　　D、200人

　　正确答案： D

　　【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　14、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。

　　A、10万元以上20万元以下

　　B、20万元以上30万元以下

　　C、30万元以上60万元以下

　　D、20万元以上50万元以下

　　正确答案： C

　　【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　15、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A、[10%]

　　B、[30%]

　　C、[50%]

　　D、[70%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　16、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　17、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A、非法集资类犯罪

　　B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺诈发行股票、债券罪

　　正确答案： D

　　【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。