2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（三）_第6页

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

　　第 37 题： 发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　III. 上市公司发行旧股

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

　　答案：C

　　解题思路：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。本题考查的重点：教材的第二章第二节：保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

　　第 38 题：证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是( )。

　　A：应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B：不得提供虚假、误导性信息

　　C：不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D：按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　答案：D

　　解题思路：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理

　　本题考查的重点：教材的第三章第一节：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定

　　第 39 题：证券经纪业务的禁止行为包括( )。

　　I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III.不得侵占、损害客户的合法权益

　　IV.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解题思路：证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。本题考查的重点：教材的第三章第一节：证券经纪业务的禁止行为

　　第 40 题：证券投资顾问业务的基本原则包括( )。

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解题思路：证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益。本题考查的重点：教材的第三章第二节：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系

　　第 41 题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货

　　投资咨询从业资格的专职人员。

　　A：1

　　B：3

　　C：5

　　D：10

　　答案：C

　　解题思路：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　第 42 题：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A：证券公司

　　B：证券交易所

　　C：中国证监会

　　D：中国证券业协会

　　答案：C

　　解题思路：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　本题考查的重点：教材的第三章第二节：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

　　第 43 题：下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益