2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题（三）_第5页

　　第 31 题：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

　　I.行为的合规性

　　II.服务的效率性

　　III.客户投诉情况

　　IV.服务的适当性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：C

　　解题思路：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

　　第 32 题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应( )。

　　I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　II.向客户充分提示证券投资的风险

　　III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

　　答案：B

　　解题思路：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

　　第 33 题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A：中国证监会派出机构

　　B：中国工商局

　　C：中国证券业协会

　　D：中国人民银行

　　答案:A

　　解题思路：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：销售证券投资基金的行为规范

　　第 34 题：证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。

　　A：平等

　　B：自愿

　　C：专业性

　　D：适当性

　　答案：C

　　解题思路：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：代销金融产品的行为规范

　　第 35 题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括( )。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C

　　解题思路：I、III 项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，II、IV 项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任

　　第 36 题：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。

　　I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 II、 III、 IV

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。