2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第4页

　　Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权

　　Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权

　　Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在法定期限内向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　52.新股发行中，股东大会应当就( )作出决议。

　　Ⅰ.新股种类及数额

　　Ⅱ.新股发行价格

　　Ⅲ.新股发行的起止日期

　　Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.发行人股票发行前，证监会审核员应要求( )对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　Ⅰ.发行人律师

　　Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.发行人会计师

　　Ⅳ.发行人住所地证监局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.公司从事经营活动，必须做到( )。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守社会公德、商业道德

　　Ⅲ.诚实守信

　　Ⅳ.接受政府和社会公众的监督

　　Ⅴ.承担社会责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　55.公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，或者开业后自行停业连续( )个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　A.6;6

　　B.6;3

　　C.3;6

　　D.3;3

　　56.下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的做法中，正确的行为有( )。

　　A.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　B.侵占、挪用基金财产

　　C.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，可以优先使用风险准备金予以赔偿

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　57.下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过 100 人的，为公开发行

　　Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告的方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　58.申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由( )负责妥善保管。

　　A.申请人

　　B.证券业协会

　　C.申请人所在机构

　　D.证监会

　　59.按照《证券市场禁入规定》，( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　60.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。

　　A.营销

　　B.客户账户存管

　　C.客户资金存管

　　D.合规资格审查

　　61.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险控制委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　62.下列关于非上市公众公司的说法，错误的是( )。

　　A.未在证券交易所上市交易

　　B.符合公开发行的条件

　　C.股票将在交易所交易

　　D.股票可在柜台市场转手交易

　　63.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　64.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是( )。

　　A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

　　B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益

　　C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

　　D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

　　65.证券研究报告主要包括()。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.财务分析报告

　　Ⅲ.行业研究报告

　　Ⅳ.投资策略报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ