2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第10页

　　24.【答案】A

　　【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，A 选项符合。

　　25.【答案】C

　　【解析】信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。准时性原则不包括在其中，C 选项符合题意。

　　26.【答案】C

　　【解析】下列信息皆属内幕信息： 1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅲ项符合; 2)公司发生重大亏损或者重大损失，Ⅱ项符合;(3)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，Ⅳ项符合;(4)公司股权结构的重大变化，Ⅰ项符合; 5)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(6)上市公司收购的有关方案。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　27.【答案】B

　　【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成，B 选项符合题意。

　　28.【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人进行下列内幕交易行为： 1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅳ项符合; 2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券，Ⅲ项符合; 3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为，Ⅰ项符合; 4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为，Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于内幕交易行为。

　　29.【答案】D

　　【解析】为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查，D选项符合题意。

　　30.【答案】B

　　【解析】设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录(Ⅱ项符合)，净资产不低于人民币 2 亿元(Ⅰ项符合)。因此，Ⅱ、Ⅰ项符合题意。

　　31.【答案】B

　　【解析】上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照相关规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　32.【答案】C

　　【解析】全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　33.【答案】A

　　【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用，A 选项符合题意。

　　34.【答案】B

　　【解析】期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续，签订期货经纪合同的双方主体是期货公司和客户，B 选项符合题意。

　　35.【答案】C

　　【解析】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料之一为：申请日前 2 个月风险监管报表。

　　36.【答案】D

　　【解析】农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖菜籽油、鸡蛋等，故 A、B、C 选项属于农产品期货。D 选项原油属于能源期货品种，不属于农产品期货。

　　37.【答案】C

　　【解析】募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%，但是法律、行政法规另有规定的，从其规定，C 选项符合题意。

　　38.【答案】D

　　【解析】利用未公开信息交易罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。Ⅰ项不符合题意，重组信息为内幕信息，故本项属于泄露内幕信息犯罪。Ⅱ项符合题意，基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票属于利用未公开信息进行交易罪。Ⅲ项符合题意，证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票属于利用未公开信息进行交易罪。Ⅳ项不符合题意，某注册会计师进行交易使用的是公开信息，因此并没有犯罪。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　39.【答案】D

　　【解析】具体要求有如下： 1)底线要求。证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益，Ⅰ、Ⅱ项符合。 2)公众媒体广告宣传的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构应当提前5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备，Ⅲ项符合。(3)以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备，Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确。