2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（五）_第2页

　　(21) 属于基金信息披露形式原则的是( )。

　　A: 完整性

　　B: 易解性

　　C: 准确性

　　D: 公平披露

　　答案:B

　　解析:

　　易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。

　　(22) 1998年( )出台后.提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

　　A: 《公司法》

　　B: 《证券交易法》

　　C: 《人民共和国证券法》

　　D: 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

　　答案:C

　　解析: 1998

　　年《人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

　　(23) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

　　(24) 持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

　　A: 10个工作日

　　B: 15个工作日

　　C: 10日

　　D: 15日

　　答案:B

　　解析:

　　持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　(25)我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。

　　A: 操纵市场行为

　　B: 欺诈客户行为

　　C: 内幕交易行为

　　D: 虚假陈述行为

　　答案:A

　　解析:

　　操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

　　(26) 《人民共和国证券法》于( )开始实施。

　　A: 2004年6月1 日

　　B: 2004年8月20日

　　C: 1999年7月1日

　　D: 1998年12月29 日

　　答案:C

　　解析: 略

　　(27)

　　报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

　　A: 33%

　　B: 49%

　　C: 50%

　　D: 25%

　　答案:B

　　解析:

　　报据我国政府对wr0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%。

　　(28) 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )设立的复核机构申请复核。

　　A: 证监会

　　B: 证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券服务机构

　　答案:C

　　解析:

　　对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

　　(29) 承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。( )

　　A: 3亿;10

　　B: 3亿;5

　　C: 5亿;1O

　　D: 10亿;10

　　答案:A

　　解析: 承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

　　(30)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是( )。

　　A: 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长

　　B: 最近3年连续盈利.最近3年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

　　C: 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

　　D: 最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元.且持续增长

　　答案:A

　　解析:

　　为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。

　　(31) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A: 会员

　　B: 期货交易所

　　C: 期货交易公司

　　D: 中国期货业协会

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32)

　　我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。

　　A: 操纵市场

　　B: 内幕交易

　　C: 欺诈客户

　　D: 虚假陈述

　　答案:B

　　解析:

　　所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。

　　(33) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 略

　　(34) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A: 事业单位

　　B: 企业法人

　　C: 期货交易所工作人员

　　D: 国家机关

　　答案:B

　　解析:

　　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　(35) 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

　　A: 保护投资者利益

　　B: 保证市场的公平、效率和透明

　　C: 消除系统风险

　　D: 推动基金业的规范发展

　　答案:C

　　解析: 略

　　(36) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A: 证券业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券登记结算中心

　　答案:B

　　解析: 略

　　(37) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B: 不具有法人资格

　　C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D: 承担法律后果

　　答案:D

　　解析:

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　(38) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

　　A: 基金运作方式

　　B: 基金收益分配原则

　　C: 基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D: 风险警示内容

　　答案:D

　　解析: 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

　　(39) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

　　A: 每年不得多于一次

　　B: 每年不得少于一次

　　C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

　　D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。

　　(40) 我国基金管理公司全部为( )。

　　A: 有限责任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 股份公司

　　D: 合伙公司

　　答案:A

　　解析: 略