2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（三）_第6页

　　(91) 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。

　　A:对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，故B项说法错误。

　　(92) 财务顾问可通过( )等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　A: 日常沟通

　　B: 定期回访

　　C: 事前调查

　　D: 事后追究

　　答案:A,B

　　解析:

　　财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式。结合上市公司定期报告的披露。做好持续督导工作。

　　(93) 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B: 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　(94) 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

　　A: 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B: 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C:上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D:上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

　　(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　(95) 证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

　　A: 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B: 在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C: 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D: 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　答案:A,C,D

　　解析: A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　(96) 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。

　　A: 资产配置策略

　　B: 自营业务规模

　　C: 可承受的风险限额

　　D: 投资品种

　　答案:A,D

　　解析: 参考《证券公司证券自营业务指引》第五条规定。

　　(97) 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

　　(98)证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会批准。

　　A: 证券业从业资格考试办法

　　B: 考试大纲

　　C: 执业证书管理办法

　　D: 执业行为准则

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定.证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为;隹则等.应当报中国证监会核准。

　　(99) 证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。

　　A: 上市公司价值分析报告

　　B: 行业研究报告

　　C: 投资策略报告

　　D: 投资风险报告

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　(100) 符合( )条件的证券公司可以成为转融通借人人。

　　A: 具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B: 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　C: 技术系统准备就绪

　　D: 具有财务顾问业务资格

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全.具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

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