2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（一）_第6页

　　(91) 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。

　　A: 公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

　　B: 相关业务技术系统建设情况说明

　　C: 参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

　　D: 公司财务状况的报告及相关材料

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。

　　(92) 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货经纪公司的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 证券、期货监督管理部门的工作人员

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　(93) ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　A: 证监会及其派出机构

　　B: 证券登记结算机构

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　(94) 证券公司参与区域性市场，应( )。

　　A: 合理确定参与的数量和地域

　　B: 制订开展区域性市场业务方案

　　C: 建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

　　D: 制订接受监管的方案

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

　　(95)证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有( )。

　　A: 年检申请报告

　　B: 年度业务报

　　C: 利润表

　　D: 财务会计报表

　　答案:A,B,D

　　解析: 参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。

　　(96) 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。

　　A: 抽样调查

　　B: 现场检查

　　C: 非现场检查

　　D: 全面检查

　　答案:B,C

　　解析:

　　中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　(97)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有( )。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 客户信用交易担保证券账户

　　C: 信用交易证券交收账户

　　D: 信用交易资金交收账户

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　(98) 信息公开的内容包括( )。

　　A: 上市公告书

　　B: 中期报告

　　C: 年度报告

　　D: 临时报告

　　答案:A,B,C,D

　　解析: 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　(99) 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。

　　A: 战略投资者的名称

　　B: 认购数量

　　C: 市盈率

　　D: 持有期限

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　(100)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。

　　A: 薪酬与提名委员会

　　B: 审计委员会

　　C: 风险控制委员会

　　D: 风险规避委员会

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

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