2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（七）_第5页

　　【例题·单选题】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.100　　 B.200 　　C.300 　　D.400

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　【例题·单选题】违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处(　)罚款。

　　A.所募资金金额3%以上10%以下

　　B.所募资金金额3%以上5%以下

　　C.所募资金金额1%以上10%以下

　　D.所募资金金额1%以上5%以下

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　【例题·单选题】以下不属于能源化工期货的是(　)。

　　A.原油　　 B.汽油　　 C.乙醇　　 D.钢材

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。

　　【例题·多选题】期货的特征包括(　)。

　　A.合约标准化　　 B.场内集中竞价交易

　　C.保证金交易　　 D.双向交易

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货的特征。期货的特征包括：合约标准化、场内集中竞价交易、保证金交易、双向交易、对冲了结、当日无负债结算。

　　【例题·多选题】期货交易所的职责主要有(　)。

　　A.提供交易的场所、设施和服务

　　B.帮助会员单位进行买卖操作

　　C.制定并实施期货市场制度与交易规则

　　D.组织并监督期货交易，监控市场风险

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易，监控市场风险;发布市场信息。

　　【例题·多选题】期货交易所会员的基本权利主要有(　)。

　　A.参加会员大会，行使表决权

　　B.按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会

　　C.参加会员大会，行使申诉权

　　D.参与交易所的日常管理工作

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查期货交易所会员的基本权利。基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

　　【例题·单选题】下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是(　)。

　　A.注册资本最低限额为人民币5000万元

　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

　　D.有合格的经营场所和业务设施

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查期货公司设立的条件。申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　【例题·单选题】下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是(　)。

　　A.期货公司不得为其股东提供融资

　　B.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

　　C.期货公司可以为其实际控制人提供融资

　　D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　【例题·多选题】交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列(　)行为。

　　A.出具虚假仓单

　　B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　C.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　D.违反国家有关规定参与期货交易

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密;(4)违反国家有关规定参与期货交易;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。