2019年证券从业资格考试法律法规考前强化习题（七）_第3页

　　【例题·单选题】证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　【例题·单选题】证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中

　　B.封闭的集中

　　C.公开的分散

　　D.封闭的分散

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　【例题·单选题】申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近(　)的财务会计报告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　【例题·多选题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括(　)。

　　A.上市报告书

　　B.公司章程

　　C.公司营业执照

　　D.公司债券募集办法

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　【例题·多选题】下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有(　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司最近一年连续亏损

　　C.未按照公司债券募集办法履行义务

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

　　【例题·单选题】下列关于内幕信息的说法，错误的是(　)。

　　A.公司股权结构的重大变化

　　B.公司债务担保的重大变更

　　C.公司分配股利或者增资的计划

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查内幕交易行为。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

　　【例题·多选题】下列属于损害客户利益的欺诈行为的有(　)。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【例题·单选题】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　【例题·单选题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.10～20万

　　B.20～30万

　　C.30～60万

　　D.50～80万

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　【例题·单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A.1～10万元

　　B.20～30万元

　　C.30～60万元

　　D.50～80万元

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。