2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（12）

　　第1题、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

　　A、证券交易所

　　B、证券监管机构

　　C、证券业协会

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。

　　第2题、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A、债权人的义务

　　B、股东的权利

　　C、债权人的责任

　　D、债权人的权利

　　正确答案： B

　　【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

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　　第3题、作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

　　A、表内业务

　　B、表外业务

　　C、中间业务

　　D、资产业务

　　正确答案： B

　　【专家解析】作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务

　　第4题、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A、管理权

　　B、表决权

　　C、所有权

　　D、决策权

　　正确答案： C

　　【专家解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

　　第5题、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、30个工作日

　　B、45个工作日

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案： B

　　【专家解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　第6题、美国证券市场是从买卖()开始的。

　　A、铁路债券

　　B、运输股票

　　C、政府债券

　　D、矿山股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

　　第7题、以下哪种风险不属于系统风险()。

　　A、政策风险

　　B、经济周期波动风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案： D

　　【专家解析】信用风险属于非系统风险。

　　第8题、场外交易市场的价格决定主要方式为()。

　　A、连续竞价方式

　　B、集合竞价方式

　　C、公开竞价方式

　　D、议价方式

　　正确答案： D

　　【专家解析】常识题，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

　　第9题、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()检查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： B

　　【专家解析】按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　第10题、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

　　A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

　　B、完善交易结构，进行信用增级

　　C、资产证券化的信用评级

　　D、重组现金流，构造证券化资产

　　正确答案： D

　　【专家解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。

　　第11题、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()。

　　A、1亿元

　　B、2亿元

　　C、3亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： B

　　【专家解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

　　第12题、我国货币市场基金的份额净值固定在()。

　　A、1元人民币

　　B、2元人民币

　　C、5元人民币

　　D、10元人民币

　　正确答案： A

　　【专家解析】货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。

　　第13题、()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、证券业协会

　　D、国务院

　　正确答案： A

　　【专家解析】国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　第14题、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　正确答案： B

　　【专家解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　第15题、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　A、证券发起人

　　B、证券机构

　　C、中介机构

　　D、证券监管机构

　　正确答案： C

　　【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

　　第16题、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、30个工作日

　　B、45个工作日

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案： B

　　【专家解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第17题、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公开

　　D、同股同价

　　正确答案： C

　　【专家解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　第18题、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

　　A、内幕交易

　　B、欺诈客户

　　C、内幕信息

　　D、操纵市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察内幕交易。

　　第19题、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()。

　　A、1918年

　　B、1920年

　　C、1914年

　　D、1872年

　　正确答案： A

　　【专家解析】北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。

　　第20题、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的()的人民币债券。

　　A、不可流通

　　B、可流通

　　C、可转让

　　D、不可免税

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察储蓄国债。