2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（12）_第2页

　　第21题、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

　　A、期权费

　　B、利率

　　C、本金

　　D、执行价格

　　正确答案： A

　　【专家解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

　　第22题、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

　　A、原始股

　　B、法人股

　　C、记名股票

　　D、无记名股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

　　第23题、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

　　A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

　　B、完善交易结构，进行信用增级

　　C、资产证券化的信用评级

　　D、重组现金流，构造证券化资产

　　正确答案： D

　　【专家解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故本题选D;

　　第24题、依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

　　A、中国证监会

　　B、证券登记结算机构

　　C、中国证券业协会

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　第25题、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。

　　A、50万元

　　B、100万元

　　C、200万元

　　D、500万元

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　第26题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A、诚实守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第27题、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A、审慎监管

　　B、忠实勤勉

　　C、诚实信用

　　D、平等自愿

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　第28题、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　【专家解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

　　第29题、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　第30题、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

　　A、结构化金融衍生工具

　　B、嵌入式金融衍生工具

　　C、混合型金融衍生工具

　　D、其他金融衍生工具

　　正确答案： A

　　【专家解析】运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。

　　第31题、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、建业股息

　　D、财产股息

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察建业股息的定义。

　　第32题、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A、5 日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、30 日

　　正确答案： C

　　【专家解析】在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　第33题、在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的()。

　　A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价

　　B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

　　C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率

　　D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率

　　正确答案： B

　　【专家解析】以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格;以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

　　第34题、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、3万元以上60万元以下

　　C、10万元以上30万元以下

　　D、?0万元以上60万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第35题、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。

　　A、《公司债发行试点办法》

　　B、《公司债发行管理办法》

　　C、《证券法》

　　D、《企业债发行试点办法》

　　正确答案： A

　　【专家解析】《公司债发行试点办法》的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。户

　　第36题、我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

　　A、[80%]

　　B、[90%]

　　C、[70%]

　　D、[60%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　第37题、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A、债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B、封闭式基金与开放式基金

　　C、成长型基金与收入型基金

　　D、契约型基金与公司型基会

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　第38题、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　A、证券公司

　　B、基金公司

　　C、证券交易所

　　D、证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　第39题、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正确答案： C

　　【专家解析】取得证券业执业证书的人员，连续3年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　第40题、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。