2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（7）_第3页

　　第41题、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。

　　A、侵害的客体是复杂客体

　　B、主体为特殊主体

　　C、在主观方面必须出于故意

　　D、侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　正确答案： D

　　【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。

　　第42题、下列选项中，不属于能源期货的是()。

　　A、菜籽油

　　B、燃料油

　　C、汽油

　　D、原油

　　正确答案： A

　　【专家解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　第43题、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

　　A、信用增级机构

　　B、金融机构

　　C、信用评级机构

　　D、资金和资产存管机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

　　第44题、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。

　　A、50 万元

　　B、100 万元

　　C、200 万元

　　D、500 万元

　　正确答案： B

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　第45题、根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

　　A、1年以内(含l年)的银行定期存款、大额存单

　　B、剩余期限在450天以内(含450天)的债券

　　C、期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　正确答案： B

　　【专家解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券才是目前我国货币市场基金能投资的金融工具之一。

　　第46题、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。

　　A、投资总额

　　B、出资比例

　　C、权益大小

　　D、类型

　　正确答案： B

　　【专家解析】封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者的出资比例进行合理分配。

　　第47题、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、4个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　第48题、目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

　　A、收入或税收

　　B、收入或利润

　　C、成本或利润

　　D、收入或成本

　　正确答案： B

　　【专家解析】行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。

　　第49题、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、会大体保持相对稳定的关系

　　B、不相关

　　C、相等

　　D、不相等

　　正确答案： A

　　【专家解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

　　第50题、证券法所调整的有价证券不包括()。

　　A、股票

　　B、企业债券

　　C、证券衍生品种

　　D、汇票

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。