2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（5）

　　第1题、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。

　　A、ADR

　　B、CDOs

　　C、CDS

　　D、ABS

　　正确答案： C

　　【专家解析】2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(CDS)。

　　第2题、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

　　A、普通股票

　　B、债券

　　C、优先股

　　D、另一种证券

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

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　　第3题、证券金融公司根据()的决定设立。

　　A、国务院

　　B、中国证券业协会

　　C、中国证券监督管理委员会

　　D、证券交易所

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

　　第4题、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

　　A、中国人民银行

　　B、中央国债登记结算有限责任公司

　　C、证监会

　　D、银监会

　　正确答案： A

　　【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。

　　第5题、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　第6题、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正确答案： C

　　【专家解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　第7题、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。

　　A、散户

　　B、个人投资者

　　C、银行和非银行金融机构等机构

　　D、企业

　　正确答案： C

　　【专家解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　第8题、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金()。

　　A、增加

　　B、减少

　　C、不变

　　D、不确定

　　正确答案： B

　　【专家解析】中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。

　　第9题、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。

　　A、客户自行承担

　　B、证券公司承担

　　C、客户和证券公司共同承担

　　D、客户和证券公司按比例承担

　　正确答案： A

　　【专家解析】券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　第10题、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、董事会执行委员会

　　D、股东大会

　　正确答案： A

　　【专家解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　第11题、下列不属于基金托管人义务的是()。

　　A、保管基金资产

　　B、保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C、保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D、执行基金管理人的投资指令

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　第12题、投资适当性的要求就是()。

　　A、全面收集客户的投资信息

　　B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

　　C、推荐投资者购买风险适度的产品

　　D、适合的投资者购买恰当的产品

　　正确答案： D

　　【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

　　第13题、科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()。

　　A、10万元

　　B、20万元

　　C、30万元

　　D、50万元

　　正确答案： A

　　【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司，注册资本的最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司，注册资本的最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司，注册资本的最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　第14题、世界上第一个股票交易所，应该是()。

　　A、阿姆斯特丹股票交易所

　　B、费城证券交易所

　　C、芝加哥证券交易所

　　D、纽约证券交易所

　　正确答案： A

　　【专家解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

　　第15题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　第16题、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。

　　A、《人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B、《人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

　　C、《人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D、《人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　第17题、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

　　A、《证券公司监督管理条例》

　　B、《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C、《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D、《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　正确答案： D

　　【专家解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　第18题、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、24个月

　　D、36个月

　　正确答案： B

　　【专家解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

　　第19题、证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A、基本信息

　　B、奖励信息

　　C、警示信息

　　D、处罚处分信息

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　第20题、将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是()。

　　A、品种结构

　　B、上市公司规模

　　C、层次结构

　　D、交易场所结构

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。