2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（5）_第3页

　　第41题、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。

　　A、[1/3]

　　B、[2/3]

　　C、半数

　　D、[3/4]

　　正确答案： B

　　【专家解析】股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

　　第42题、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。

　　A、系统风险

　　B、信用风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。

　　第43题、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

　　A、交易所(或期货清算公司)

　　B、对方

　　C、期货公司

　　D、证监会

　　正确答案： A

　　【专家解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手。

　　第44题、期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

　　A、事业单位

　　B、企业法人

　　C、期货交易所工作人员

　　D、国家机关

　　正确答案： B

　　【专家解析】下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期.货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　第45题、证券市场是指()。

　　A、证券发行与交易的市场

　　B、证券的交易市场

　　C、证券投资者博弈的场所

　　D、证券的发行市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

　　第46题、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。

　　A、行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　C、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D、本罪侵犯的客体是复杂客体

　　正确答案： D

　　【专家解析】选项A、 B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。

　　第47题、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2 个

　　B、5 个

　　C、10 个

　　D、15 个

　　正确答案： C

　　【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

　　第48题、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。

　　A、[500%]

　　B、[300%]

　　C、[500%]

　　D、[600%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。

　　第49题、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。

　　A、融券专用证券账户

　　B、信用交易证券交收账户

　　C、信用交易资金交收账户

　　D、客户信用交易担保资金账户

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　第50题、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、18个月

　　D、36个月

　　正确答案： D

　　【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。