2019年证券从业资格证法律法规高效练习题（9）_第2页

　　1、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。

　　I. 委托记录

　　II .交易记录

　　III .证券和资金余额

　　IV. 证券经纪人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　2、自营业务中涉及( )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　I.投资项目执行

　　II.资产配置

　　III.风险限额

　　IV.自营规模

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　3、金融期货的主要品种可以分为( )。

　　I .股指期货

　　II .金属期货

　　III. 利率期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

　　I 知情程度和态度

　　II 职务、具体职责及履行职责情况

　　III 专业背景

　　IV 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　信 息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在 信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　5、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括( )

　　I.达到规定资产规模或者收入水平

　　II.具备相应的风险识别能力

　　III.具备相应的风险承担能力

　　IV.基金份额认购金额不低于规定限额

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　这里所称的合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

　　6、证券投资顾问业务的基本原则包括()

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益。

　　7、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

　　I. 诚实守信

　　II .勤勉尽责

　　III. 独立客观

　　IV. 专业审慎

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　8、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。

　　I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

　　II.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　III.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

　　9、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

　　I .变更业务范围

　　II. 变更主要股东

　　III. 变更公司形式

　　IV. 公司合并、分立

　　A.I、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I 代理投资人从事证券、期货买卖

　　II 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　IV 为客户讲解投资风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人 约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

　　11、出现以下( )情况，股票需要终止交易。

　　I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件

　　II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正

　　III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利

　　IV.公司解散或者被宣告破产

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券交易终止的情形有：股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件;不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正;最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利;公司解散或者被宣告破产

　　12、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。

　　I. 自评

　　II. 他评

　　III .自评与他评相结合

　　IV. 以上均正确

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　会员、从业人员诚信状况评估可采取自评：他评或两者相结合的方式。

　　13、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全()。

　　I. 保证金制度

　　II. 每日结算制度

　　III .涨跌停板制度

　　IV. 风险准备金制度

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 II 、IV

　　C.I、 II

　　D.III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

　　14、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

　　I. 依法设立的验资机构出具的验资证明

　　II. 发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　III. 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　IV .公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D. I、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　申 请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。 (3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明 文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工 商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　15、以下哪些信息属于公司内幕信息( )

　　I.新产品开发

　　II.上市公司收购

　　III.资产重组计划

　　IV.公司合并

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如 企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

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