2019年证券从业资格考试法律法规高频考题（5）_第2页

　　第 1 题

　　下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是( )。

　　I. 确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　II. 自营 业务的研宄决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立

　　III. 自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责

　　IV. 应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　第 2 题

　　证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括( )。

　　I .证券账户的开立

　　II.证券账户挂失补办

　　III.证券账户注册资料查询与变更

　　IV. 证券账户合并与注销

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　第 3 题

　　下列选项中，属于账户管理内容的有( )。

　　I. 证券账户的合并、挂失补办

　　II. 账户的开立、信息变更、注销

　　III. 账户信息比对与报送

　　IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　账户管理主要包括账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休明 账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　第 4 题(本题 1 分)

　　上市公司董事会秘书的职责包括 o 。

　　I .负责公司股东大会的筹备和文件保管

　　II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

　　Ⅲ.负责公司股权管理

　　IV.办理信息披露事务等事宜

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】c

　　董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责一是负责公司股东大会和董事会会议 的筹备和文件保管;二是负责公司股权管理(包括股东资枓管理等);三是办理信息披露事务等事宜。

　　第 5 题

　　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明( )。

　　I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　II.代销、包销证券的种类、数是、金额及发行价格

　　III.代销、包销的期限及起止日期

　　IV.违约责任

　　A、I .II

　　B、II III IV

　　C、I.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正确答案】D

　　第 6题;

　　以下选项中，具有法人资格的是( )。

　　I . 有限责任公司

　　II. 股份有限公司

　　III. 子公司

　　IV. 分公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　分公司没有法人资格。

　　第 7 题

　　关于公司设立登记程序，下列说法错误的是( )。

　　I .公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

　　II.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

　　II.设立股份有限公司应由监事会作为申请人

　　IV.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】C

　　公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的 代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作 为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　第 8 题(本题 1 分)

　　下列具有法人资格的有( )

　　I . 分公司

　　II. 子公司

　　III. 母公司

　　IV. 总公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　第 9 题

　　证券公司经营融资融券业务;应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

　　I . 融资融券证券账户

　　II. 融资专用资金账户

　　III. 客户信用交易担保、资金账户

　　IV. 信用交易资金交收账户

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　证券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分引开立融 券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在 按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分引开立融资专用资金账户和客户信用交易 担保资金账户

　　第 10 题

　　对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括( )。

　　I .公司连续 3 年不向股东分配利润，而公司该 3 年连续盈利;并且符合法律规定的分配利润条件的

　　II. 公司合并的

　　III. 公司转让主要财产的

　　IV. 公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:(1)公司连续 5 年不向股东分配利润，而公司该 5 年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解 散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　第11题

　　证券公司从事证券经纪业务，错误的是( )。

　　I . 挪用客户资产

　　II. 证券金融产品的一般推介材料和相关信息

　　III. 接受客户全权委托

　　IV. 违背客户意愿

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　根据《人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客 户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物:或违规向客户提供资金 或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者 假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买.

　　第 12 题;

　　证券监管机构证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査时，有权采取的措施包括( )。

　　I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　II. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査

　　III. 查阅、复制与检査事项有关的文件资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　IV. 检査证券公司的计算机倍息管理系统，复制有关数据资料

　　A、I .II.IV

　　B、I III

　　C、I. II.III.IV

　　D、II.Ill

　　【正确答案】C

　　国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情況进行 检查(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证 券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事項有关的文件、资枓，对可能被 转移、隐匿或者毀损的文件、资枓、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　第 13 题

　　关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有( )。

　　I .证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

　　II. 证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是”证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划 名称"

　　III. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　IV. 资产 托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管

　　【正确答案】B

　　证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是”集合资产管理计划名称”;证券账户名称 应当是”证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”;资产托管机构托管的集合资产 管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产要严格分开。

　　第 14 题

　　下列属于操作证券市场行为的是( )。

　　I .单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　II. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　III. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　IV. 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　《人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场(1)单独或者通过合谋，集 中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。⑵ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易 量。⑶在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。⑷以其他手段 操纵证券市场。

　　第 15 题

　　证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有( )

　　I. 工作情况

　　II. 投资目标、风险偏好

　　III. 身份、财产和收入状况

　　IV. 金融知识和投资经验

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】c

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资 目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

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