2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案（10）_第2页

　　第 1 题

　　下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　I .股东以自身财产对公司债务承担责任

　　II.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　《人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人,有独立的法人财产，享有法人财产奴。公司 以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任， 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　第 2 题

　　荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　I . 提供具体证券投资品种选择建议

　　II. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　IV. 预测具体证券投资品种的价格定势

　　A、I . II .III

　　B、III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、I. II .III.IV

　　【正确答案】D

　　荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备(1) 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格定势。(2)提供具 体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资夕 析、预测或建议。

　　第3 题

　　证券账户管理包括( )。

　　I . 证券账户注册资料查询与变更

　　II. 证券账户的丌立

　　III. 证券账户的注销

　　IV. 证券账户挂失补办

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户 并与注销、非交易过户等。

　　第 4题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I .代理投资人从事证券、期货买卖

　　II. 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III. 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　IV. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动: (1)代理投资人从事证券、

　　期货买卖。 (2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3) 与投资人约定分享投资收益或者分

　　担投资损失。(4) 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5) 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规定所禁止的其他债券、期货敲诈行为。

　　第 5 题

　　下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人资格

　　II .分公司和子公司都具有法人资格

　　III.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　IV.子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独，承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　第 6 题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和 建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　I. 准确

　　II. 客观

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人 或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信 息、资枓时，应当注明出处和著作权人。

　　第 7 题

　　证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II .合规制度

　　III. 人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控:制度、合规制度和人力资源状况相适应;

　　第8 题

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I .有 100 万元人民币以上的注册资本

　　II .分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　IV .有固定的亚务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业 务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询 4 务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 H 取得证券或者期货投资咨询从业资格。故 B 项错误。

　　第9 题

　　证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　I . 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可 的其他机构代为推广。

　　第10 题

　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检査工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　I .真实

　　II.准确

　　III.完整

　　IV. 及时

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、 完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

　　第11 题

　　下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是( )。

　　I .监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人

　　II.为经营规摸较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　III.监事会由监事组成，其成员不得少于 5 人

　　IV.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和髙级管理人员予以纠正

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报 告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人。监事会行使下列职权:(1)检查公司财务。(2)对董 事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董 事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和 高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东 会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会

　　第12 题

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

　　I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　II.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　III.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　IV.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求已 包括(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，共再留痕记录 归档管理相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人 员通过其方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投拆、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣。

　　第13 题

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。

　　I. 国债、国家重点建设债券

　　II. 债券型证券投资基金

　　III. 风险高、收益高的股票

　　IV. 以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类佥融产品

　　A、I. II III

　　B、I .III.IV

　　C、I . II .IV

　　D、II .Ill IV

　　【正确答案】C

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、 在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　第 14题内幕交易的知情人员( )。

　　I .发行人的董事、监事、高级管理人员

　　II. 公司的实际控制人

　　III. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、髙级管理人员，公司的实际控制人及董事、监事、高级管理人员

　　IV. 财物审批人员

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】C

　　第15 题

　　基金销售机构应当建立完善的( )。

　　I . 基金份额持有人账户

　　II. 资金账户管理制度

　　III. 基金份额持有人资金的存取程序

　　IV. 授权审批制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　第 16题

　　下列属于变相公开发行证券特征的有( )。

　　I .非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　II.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　Ⅲ.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的

　　IV.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式。

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正确答案】A

　　IV 项属于擅自公开发行证券的待征;I、II、III 项属于变相公开发行证券的特征。

　　第 17 题

　　经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营( )。

　　I .证券经纪业务

　　II. 证券投资咨询业务

　　III. 证券承销与保荐业务

　　IV.证奍资产管业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务证券经纪;证券投资笔 询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其它证券业务。

　　第 18题:

　　信息公开的内容包括( )。

　　I .上市公告书

　　II.中期报告

　　III.年度报告

　　IV.临时报告

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　第 19 题

　　证券自营业务禁止的行为包括( )。

　　I . 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　II. 将代理业务与自营业务混合操作

　　III. 将自营账户借给他人使用

　　IV. 以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　第 20题;

　　三公原则是指( )。

　　I. 公开原则

　　II .公平原则

　　III. 公正原则

　　IV. 公示原则

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券发行和交易的“三公”原则公开、公平、公正原则。

　　第 21 题

　　由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括()

　　I . 上证 180 指数

　　II. 上证综合指数

　　III. 上证 50 指数

　　IV. 上证 380 指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括上证 180 指数、上证 50 指数、上证380 指数

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