2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案（9）_第2页

　　1、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有()。

　　I .相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　II. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　III. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　IV. 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　2、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　I. 董事

　　II .高级管理人员

　　III. 控股股东

　　IV. 基层员工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：C

　　3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　4、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。

　　I.责令改正

　　II.没收违法所得

　　III.撤销相关业务许可

　　IV.处以罚款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C

　　5、下列属于客户征信调查内容的是( )。

　　I.投资经验

　　II.诚信纪录

　　III.还款能力

　　IV.关联关系

　　A.II 、III

　　B.I 、II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：B

　　6、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　I. 融资融券业务申请表

　　II. 有效身份证明文件

　　III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　IV. 融资融券担保人证明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A

　　7、以下属于证券公司可投资对象的是()。

　　I.权证

　　II.国际开发机构人民币债券

　　III.开放式基金

　　IV.证券公司理财产品

　　A.II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　8、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于( )。

　　I.抵押融资

　　II.资金拆借

　　III.对外担保

　　IV.可能承担无限责任的投资

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：C

　　9、融资融券业务合同载明的事项包括( )。

　　I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式

　　II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

　　III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限

　　IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.III 、IV

　　正确答案是：B

　　10、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C

　　11、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　I.资产与收入状况

　　II.负债情况

　　III.风险承受能力

　　IV.投资偏好

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II

　　正确答案是：B

　　12、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

　　I. 高级管理人员

　　II. 实际控制人

　　III. 董事

　　IV. 控股股东

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：A

　　13、证券公司参与区域性市场，应( )。

　　I.合理确定参与的数量和地域

　　II.制订开展区域性市场业务方案

　　III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

　　IV.制订接受监管的方案

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A

　　14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　I.融资专用资金账户

　　II.融券专用证券账户

　　III.客户信用交易担保资金账户

　　IV.信用交易资金交收账户

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：B

　　15、以下属于限定性集合资产管理计划资产的主要投资方向的有( )。

　　I.国家重点建设债券

　　II.股票型证券投资基金

　　III.在证券交易所上市的企业债券

　　IV.国债

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：C

　　16、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　I. 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　II. 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　III. 未依法履行持续督导义务的

　　IV. 采取正当竞争手段进行竞争的

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　17、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )。

　　I.投资偏好

　　II.风险认知与承受能力

　　III.证券投资经验

　　IV.身份、财产与收入状况

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　18、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。

　　I.该罪是一种故意的行为

　　II.该罪所侵害的客体是简单客体

　　III.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　IV.过失不能构成该罪

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B

　　19、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。

　　I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　II 转移或者隐瞒所募集资金的

　　III 利用募集的资金进行违法活动的

　　IV 发行数额在100万元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　20、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有( )。

　　I.合法投资

　　II.只注重高额回报

　　III.眼见为实

　　IV.审慎投资

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I、 III 、IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：C

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