2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案（4）_第2页

　　第1题：证券投资咨询机构不得以()为依据向客户或投资者提供分析预测或建议。

　　Ⅰ.虚假信息

　　Ⅱ.内幕信息

　　Ⅲ.市场信息

　　Ⅳ.统计数据

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　本题考查重点：教材的第三章第二节：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

　　第2题：上市公司必须依据法律、行政法规规定，公开其()。在每个会计年度内半年公布一次财务会计报告。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.经营情况

　　Ⅲ.股东对外担保情况

　　Ⅳ.重大诉讼

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：《公司法》第一百四十六条　上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：股份有限公司股份转让的相关规定

　　第3题：公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有()。

　　Ⅰ. 合并

　　Ⅱ. 分立

　　Ⅲ. 解散

　　Ⅳ. 新设

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：《公司法》第一百七十九条，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。由此可以看到，合并和分立需要办理变更登记，I、II项正确，答案选C。III项，公司解散应办理注销登记，不选。IV项，新设公司应办理设立登记，不选。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：公司合并、分立的种类及程序

　　第4题：我国现有期货交易所主要采取()和()两种组织形式。

　　Ⅰ. 会员制

　　Ⅱ. 协会组织

　　Ⅲ. 公司制

　　Ⅳ. 政府设立

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解题思路：期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种。公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量，不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题。交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务承担有限责任。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所内部管理制度的相关规定

　　第5题：根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守()。

　　Ⅰ. 国家秘密

　　Ⅱ. 机构的商业秘密

　　Ⅲ. 客户的商业秘密

　　Ⅳ. 客户的个人隐私

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　解题思路：从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

　　本题考查重点：教材的第二章第二节：证券业从业人员执业行为准则

　　第6题：A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择()。

　　Ⅰ. 2015年5月27日

　　Ⅱ. 2015年5月28日

　　Ⅲ. 2015年5月29日

　　Ⅳ. 2015年5月30日

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　解题思路：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。本题中，销售起始日是3月1日，3月共31天，4月共30天，5月共31天，一共是92天，因不超过90日，因此截止日为5月29日。

　　本题考查重点：教材的第一章第三节：证券承销业务的种类和承销协议的主要内容

　　第7题：以下属于我国商品期货交易所的有()。

　　Ⅰ. 上海期货交易所

　　Ⅱ. 大连期货交易所

　　Ⅲ. 郑州期货交易所

　　Ⅳ. 中国金融期货交易所

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：商品期货交易市场，是一种有组织的商品市场。是大宗商品进行现货及期货买卖的交易场所。中国的商品期货交易所包括郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所。IV项，中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准, 由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所。C项正确。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所的职责

　　第8题：经中国证监会批准，期货交易所可以实行()或者()。

　　Ⅰ.全员分级结算制度

　　Ⅱ.全员结算制度

　　Ⅲ.会员分级结算制度

　　Ⅳ.会员结算制度

　　A：Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解题思路：经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或会员分级结算制度。全员结算就是都有与交易所结算的资格。会员分级结算，是指期货交易所只对部分具有结算资格的会员结算，不具有结算资格的会员则由具有相应结算资格的会员对其结算。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所会员管理的相关规定

　　第9题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()等信息将在证券业协会网站公示。

　　Ⅰ.所在机构

　　Ⅱ.个人住址及联系方式

　　Ⅲ.执业证书编号

　　Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　本题考查重点：教材的第二章第一节：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　第10题：基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.警告

　　Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格

　　Ⅳ.并处罚款

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解题思路：基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任

　　第11题：期货是与( )相对应，并由其衍生而来。

　　A：债券

　　B：现货

　　C：股票

　　D：期权

　　答案：B

　　解题思路：期货与现货相对应,并由现货衍生而来。期货交易建立在现货交易的基础上，是一般契约交易的发展。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货的概念、特征及其种类

　　第12题：任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A：1倍以上3倍以下

　　B：1倍以上5倍以下

　　C：3倍以上5倍以下

　　D：5倍以上10倍以下

　　答案：B

　　解题思路：任何人违反《人民共和国证券法》规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　本题考查重点：教材的第四章第二节：操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　第13题：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件( )。

　　Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币

　　Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录

　　Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

　　Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解题思路：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　本题考查重点：教材的第三章第六节：开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求

　　第14题：证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。

　　I .协助办理开户手续

　　II. 代理客户进行期货交易

　　III .替客户修改交易密码

　　IV .划转期货交易保证金

　　A：I 、II 、IV

　　B：II 、III、 IV

　　C：II 、III

　　D：III、 IV

　　答案：B

　　解题思路：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　本题考查重点：教材的第三章第七节：证券公司开展中间介绍业务的业务范围

　　第15题：公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.委托贷款

　　Ⅳ.证券衍生品

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　解题思路：公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括股票和债券。

　　本题考查重点：教材的第一章第四节：非公开募集基金的投资范围

　　第16题：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

　　A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有：责令改正，监管谈话，出具警示函，将其违法违规情况记入诚信档案并公布。

　　本题考查重点：教材的第一章第六节：证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

　　第17题：承销协议的主要内容不包括下列哪项()。

　　A：当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　B：代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C：代销、包销的期限及起止日期

　　D：当事人的背景信息

　　答案：D

　　解题思路：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算方式;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　本题考查重点：教材的第一章第三节：证券承销业务的种类和承销协议的主要内容

　　第18题：共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()。

　　I.上海期货交易所

　　II.郑州商品交易所

　　III.大连商品交易所

　　IV.上海证券交易所和深圳证券交易所

　　A：I、II、III、IV

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、III

　　答案：A

　　解题思路：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准， 由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，于2006年9月8日在上海成立。

　　本题考查重点：教材的第一章第五节：期货交易所的职责

　　第19题：下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。

　　Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资

　　Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

　　Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解题思路：直接投资子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金;(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务;(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　本题考查重点：教材的第三章第七节：直接投资相关规则

　　第20题：证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予()的处罚。

　　A：单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款

　　B：责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款

　　C：单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款

　　D：单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款

　　答案：A

　　解题思路：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下的处罚。

　　本题考查重点：教材的第三章第二节：监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施

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