2019年证券从业资格证法律法规习题精选（8）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.B【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。

　　2.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2.D【解析】根据《人民共和国证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

　　3.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()。

　　Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度

　　Ⅱ.证券公司向证券交易所的报告制度

　　Ⅲ.信息披露

　　Ⅳ.检查制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.D【解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

　　4.下列关于基金运作方式的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式

　　Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式

　　Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.B

　　5.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载相关内容的年度报告，并予公告。其相关内容包括()。

　　Ⅰ.公司概况

　　Ⅱ.公司财务会计报告和经营情况

　　Ⅲ.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　Ⅳ.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　5.C【解析】根据《人民共和国证券法》第六十六条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：(1)公司概况。(2)公司财务会计报告和经营情况。(3)董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况。(4)已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额。(5)公司的实际控制人。(6)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　6.上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括()。

　　Ⅰ.《人民共和国公司法》和《人民共和国证券法》

　　Ⅱ.《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》

　　Ⅲ.《上市公司股权分置改革管理办法》

　　Ⅳ.《国有资产评估管理办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　6.A【解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股权分置改革管理办法》《国有资产评估管理办法》等。

　　7.证券、期货投资咨询的服务形式有()。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.D【解析】证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　8.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。

　　Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的

　　Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　9.上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

　　Ⅰ.高级管理人员

　　Ⅱ.实际控制人

　　Ⅲ.董事

　　Ⅳ.控股股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

　　10.下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有()。

　　Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开

　　Ⅱ.半数以上董事提议召开

　　Ⅲ.监事会提议召开

　　Ⅳ.1/4的董事提议召开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.A【解析】根据《人民共和国公司法》第一百一十条的规定，董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。

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