2019年证券从业资格证法律法规习题精选（6）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.具有完全民事行为能力

　　Ⅱ.具有人民共和国国籍

　　Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　Ⅳ.未受过刑事处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　1.D【解析】申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2.证券自营业务的范围一般有()。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.D【解析】证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　3.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将()记入其诚信档案。

　　Ⅰ.财务顾问被中国证监会采取监管措施的

　　Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的

　　Ⅲ.财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　Ⅳ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　3.C【解析】中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　4.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.D【解析】从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

　　5.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。

　　Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

　　Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

　　Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

　　Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

　　6.收购要约的期限可以是()日。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.35

　　Ⅲ.50

　　Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　6.C【解析】收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　7.证券投资咨询人员可以分为()。

　　Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员

　　Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员

　　Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员

　　Ⅳ.证券公司负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　7.A【解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

　　8.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括()。

　　Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书

　　Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明

　　Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明

　　Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.D【解析】设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　9.中国证券业协会诚信管理的诚信信息包括()。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.处罚处分信息

　　Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.A【解析】诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

　　10.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。

　　Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

　　Ⅱ.建立客户信用评估制度

　　Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

　　Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.C【解析】根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：(1)制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。(2)建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率。(3)明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性。(4)记录和分析客户持有品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。

　　11.证券的发行、交易活动，必须实行的原则有()。

　　Ⅰ.公开

　　Ⅱ.公平

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.透明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.A【解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　12.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，应承担的法律责任有()。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.C【解析】根据《人民共和国证券法》第二百一十三条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　13.期货交易所的职责包括()。

　　Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务

　　Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市

　　Ⅲ.组织并监督期货交易、结算和交割

　　Ⅳ.制定和执行风险管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.A【解析】期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织并监督期货交易、结算和交割。(4)为期货交易提供集中履约担保。(5)制定和执行风险管理制度。

　　14.下列属于上市证券的是()。

　　Ⅰ.人民币普通股

　　Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民币优先股

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　14.B【解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　15.下列情形不得再次公开发行公司债券的有()。

　　Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　Ⅱ.连续5年亏损

　　Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　15.D【解析】根据《人民共和国证券法》第十八条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足。(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。(3)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

　　16.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　16.C【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　17.下列属于证券自营买卖的对象的有()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.权证

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　17.C【解析】证券公司自营买卖的对象主要有：(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。(2)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券，包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。(3)依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

　　18.下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为()。

　　Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

　　Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

　　Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.B【解析】根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

　　19.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。

　　Ⅰ.抽样调查

　　Ⅱ.现场检查

　　Ⅲ.非现场检查

　　Ⅳ.全面检查

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　19.A【解析】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

　　20.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。

　　Ⅰ.融资融券业务管理制度

　　Ⅱ.决策与授权体系

　　Ⅲ.操作流程和风险识别

　　Ⅳ.评估与控制体系

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20.C【解析】证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

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