2019年证券从业资格证法律法规习题精选（2）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.下列属于《证券风险处置条例》规定的主要的证券风险处置措施的有()。

　　Ⅰ.停业整顿

　　Ⅱ.行政重组

　　Ⅲ.托管

　　Ⅳ.撤销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.D【解析】《证券风险处置条例》规定的证券风险处置措施主要有：停业整顿;托管;接管;撤销;行政重组等。

　　2.符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。

　　Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　Ⅲ.技术系统准备就绪

　　Ⅳ.参与转融通业务应当具备的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.C【解析】符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

　　3.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。

　　Ⅰ.成交量与成交价

　　Ⅱ.开盘价与收盘价

　　Ⅲ.持仓量与持有期

　　Ⅳ.最高价与最低价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　3.C【解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　4.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

　　Ⅳ.撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　4.B【解析】《人民共和国证券法》第二百二十条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　5.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.达到规定资产规模

　　Ⅱ.可以是单位，也可以是个人

　　Ⅲ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】《人民共和国证券投资基金法》第八十八条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　6.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。

　　Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　Ⅱ.本罪的主体主要是单位

　　Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】Ⅰ和Ⅲ属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，Ⅱ属于其主体要件。

　　7.公募基金与私募基金的区别有()。

　　Ⅰ.募集方式不同

　　Ⅱ.募集对象不同

　　Ⅲ.信息披露要求不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.D

　　8.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.国有企业

　　Ⅲ.民营企业

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　8.A【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　9.发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

　　Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.D【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　10.()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　Ⅰ.证监会及其派出机构

　　Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.C【解析】证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　11.证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11.A【解析】《人民共和国证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　12.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露()情况。

　　Ⅰ.战略投资者的名称

　　Ⅱ.认购数量

　　Ⅲ.市盈率

　　Ⅳ.持有期限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　12.A【解析】向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

　　13.向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。

　　Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

　　Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

　　Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

　　Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.B【解析】向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

　　14.下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14.A【解析】证券、期货投资咨询业务的界定：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证监会认定的其他形式。

　　15.下列选项中，证券公司需承担除《人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有()。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券

　　Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

　　Ⅲ.未按承诺价格承销证券

　　Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.C【解析】证券公司有下列行为之一的，除承担《人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：(1)承销未经核准的证券。(2)在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票。(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　16.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.中国证监会依法受理、审查申请文件

　　Ⅱ.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　Ⅲ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　Ⅳ.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　16.D【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　17.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。

　　Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

　　Ⅱ.二级市场中的虚假陈述

　　Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述

　　Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　17.D【解析】虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　18.下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.股份有限公司的股东以其私人财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

　　Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.B【解析】《人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　19.在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。

　　Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　Ⅱ.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　Ⅲ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.D【解析】直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　20.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有()。

　　Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

　　Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

　　Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

　　Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　20.C【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前.向客户履行以下告知义务：(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款。(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

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