2019年证券从业资格证法律法规习题精选（1）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有()。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元

　　Ⅲ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　1.C【解析】根据《人民共和国证券法》第五十七条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　2.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。

　　Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.D【解析】证券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形有：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

　　3.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施。

　　Ⅰ.出示警示函

　　Ⅱ.责令清理违规业务

　　Ⅲ.监督谈话

　　Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3.C【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证券监督管理委员会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　4.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅲ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.B【解析】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　5.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务，应当遵守的原则包括()。

　　Ⅰ.分散管理原则

　　Ⅱ.合法合规原则

　　Ⅲ.独立运行原则

　　Ⅳ.统一运行原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　5.B【解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

　　6.证券业从业人员不得()。

　　Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.维护客户和其他相关方的合法利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.A【解析】证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用来公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　7.证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。

　　Ⅰ.变更业务范围

　　Ⅱ.变更主要股东

　　Ⅲ.变更公司形式

　　Ⅳ.公司合并、分立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.D【解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　8.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

　　Ⅰ.人员

　　Ⅱ.决策

　　Ⅲ.信息

　　Ⅳ.资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.D【解析】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

　　9.转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技术故障

　　Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.C【解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

　　10.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.债券型证券投资基金

　　Ⅲ.股票型证券投资基金

　　Ⅳ.上市企业债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　11.证券经营机构有()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款，暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。

　　Ⅰ.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

　　Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为

　　Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.A【解析】证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请：(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

　　12.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。

　　Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.C【解析】当证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　13.根据《人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。

　　Ⅰ.犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　Ⅲ.情节特别严重的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.A【解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50 万元以下罚金;犯集资诈骗罪，情节特别严重的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产;犯集资诈骗罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。

　　14.证券公司变更业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。这里的公司章程中的重要条款，是指规定下列()事项的条款。

　　Ⅰ.证券公司的名称、住所

　　Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

　　Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

　　Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.D【解析】《证券公司监督管理条例》第十三条规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　15.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　Ⅰ.谨慎

　　Ⅱ.诚实

　　Ⅲ.勤勉尽责

　　Ⅳ.稳健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15.D【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　16.证券交易内幕信息的知情人包括()。

　　Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.B【解析】《人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

　　17.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务

　　Ⅱ.证券公司向客户垫付资金

　　Ⅲ.不承担客户的价格风险

　　Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.B【解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　18.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　18.D【解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《人民共和国证券法》第二百零五条的规定处罚。即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　19.证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。

　　Ⅰ.不得代客户下达交易指令

　　Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

　　Ⅳ.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.B【解析】证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　20.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　Ⅲ.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　20.D【解析】《人民共和国证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。《人民共和国证券投资基金法》第七条规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

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